日本金融廳對Minnano Bitcoin交易所發(fā)出了行政處罰令

日本金融廳現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)一家交易所未達到標準要求，已勒令其進行整頓。該交易所必須整改，并在下個月提交一份書面報告。

又一家交易所受到處罰

日本金融廳（FSA）對一家交易所發(fā)出了“行政處罰令”。周三東京的交易所Minnano Bitcoin收到該機構(gòu)整頓業(yè)務(wù)的命令。這家交易所在其官網(wǎng)上稱，其英文名為 “Everybody’s Bitcoin Inc”（意為：所有人的比特幣有限公司）。

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該交易所提交了其系統(tǒng)風(fēng)險管理報告后，F(xiàn)AS對該交易所進行了現(xiàn)場檢查并下達了這條整改令。該交易所是一個“準運營商”，即該交易所注冊申請還沒有通過，但仍可以繼續(xù)運營。

根據(jù)這份報告和現(xiàn)場檢查，F(xiàn)SA發(fā)現(xiàn)該交易所存在“法律監(jiān)管和妥善運營方面的合規(guī)問題”。例如，F(xiàn)SA發(fā)現(xiàn)該交易所除了管理不善以及管理體制不完善之外，還在內(nèi)部審計上未進行適當(dāng)?shù)尿炞C。

該交易所還存在關(guān)于防范洗錢和恐怖主義融資，制定和保存法定文件簿，向用戶提供適當(dāng)信息以及有效控制系統(tǒng)風(fēng)險和外包商的問題。

Minnano Bitcoin已經(jīng)上線了三種加密貨幣：BTC、ETH和BCH。

該交易所是上市公司Traders Holdings有限公司的（東京證券交易所的代碼：8704）全資子公司，在日本主營外匯和證券交易業(yè)務(wù)。去年6月，該交易所與Debit有限公司就提供加密貨幣資金結(jié)算服務(wù)簽署了商業(yè)聯(lián)盟協(xié)議。

FSA整改令的內(nèi)容

FSA表示“以下措施是為了確保企業(yè)規(guī)范經(jīng)營”。

FSA要求該交易所從五個方面整頓業(yè)務(wù)：“建立企業(yè)管理系統(tǒng)；建立防范洗錢和恐怖主義融資的管理系統(tǒng)；建立記賬管理系統(tǒng)；建立用戶保護措施相關(guān)的管理系統(tǒng)；建立風(fēng)險管理和外包管理系統(tǒng)。”

交易所必須落實好這些整改措施，并提交一份書面報告。

為響應(yīng)FSA的命令，Minnano Bitcoin向其客戶和股東致歉：

我們會嚴肅和真誠地對待這一行政處罰，并將擺正態(tài)度，采取穩(wěn)妥可靠的經(jīng)營措施，規(guī)范虛擬貨幣交易員，重新恢復(fù)客戶的信心。

日本交易所的高流動性

自從發(fā)生了Coincheck黑客事件之后，F(xiàn)SA一直在加大力度審查和處罰加密貨幣交易所。

雖然目前只有兩家持證交易所需要整改，但是大多數(shù)的準運營商都收到了整改的命令。有些被暫時停止運營，而有些則主動撤回申請。

目前，已經(jīng)收到整改命令的交易所有：Coincheck、Mr. Exchange、Bitcrements、Bit Station、FSHO、GMO Coin、Tech Bureau、Lastroots、Eternal Link、Blue Dream Japan、Bmex和Minnano Bitcoin。Coincheck和FSHO已經(jīng)收到兩道命令。此外，Coincheck已經(jīng)被日本領(lǐng)先的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司Monex Group收購。

上個月，據(jù)報道FSA收到了100多家公司注冊運營加密貨幣交易所的申請，包括Line公司（推出了廣受歡迎的聊天應(yīng)用Line）。月初，雅虎日本已證實入股持照交易所Bitarg，進軍數(shù)字加密貨幣行業(yè)。