看芯片帝國的興衰，尋中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的破局之路

《芯鏡》作者：馮錦鋒博士

我一直惦記日本半導(dǎo)體工業(yè)，對其興趣，遠勝對硅谷的憧憬和向往，即便我曾在2000年協(xié)助吳敬璉先生譯著《硅谷優(yōu)勢》，是身邊對美國硅谷模式最熟悉的人之一。

日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)既有霸占世界半導(dǎo)體王座七年之輝煌，亦有走下神壇打落塵埃之20余年悲傷。我近二十年產(chǎn)業(yè)閱歷，領(lǐng)悟到美國硅谷模式實難以復(fù)制，然日本追趕模式可資學(xué)習(xí)。昨天的日本，是一手打造了曾經(jīng)讓美國感到深深威脅并痛下殺手阻擊的龐大半導(dǎo)體帝國；放眼全球，日本半導(dǎo)體這一“舍得一身剮，肆把美國半導(dǎo)體拉下馬”的霍霍戰(zhàn)績，實乃前無古人、后無來者。二戰(zhàn)后的日本，政府采取“官產(chǎn)學(xué)研”的運行機制，大力干預(yù)和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，綜合運用外資政策、產(chǎn)業(yè)政策與科技政策，學(xué)習(xí)、引進、模仿、改進美國先進技術(shù)，形成了獨特的半導(dǎo)體技術(shù)創(chuàng)新體系和完備產(chǎn)業(yè)體系，用30年時間超越了美國半導(dǎo)體師傅，并長期主導(dǎo)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

以【日本半導(dǎo)體】史為鏡，可以知【中國半導(dǎo)體】產(chǎn)業(yè)得失。

試舉一例。今天我們都在說化合物半導(dǎo)體我們跟全世界在同一起跑線上，其實不然，甚至繆以千里。1978年我國科學(xué)家代表團曾訪問日本，深度調(diào)研日本砷化鎵、氮化鎵乃至碳化硅等半導(dǎo)體材料及相關(guān)工藝和設(shè)備情況，日本被訪企業(yè)坦言他們正全力學(xué)習(xí)吸收美國的化合物半導(dǎo)體技術(shù)，并在工藝和設(shè)備上都取得了部分突破。這就反映了兩個事實：其一，化合物半導(dǎo)體乃至第三代半導(dǎo)體，中國與世界并不在起跑線，比世界先進水平少了數(shù)十年積累，咱們不能誤判形勢。其二，咱們的科學(xué)家早在40多年前就充分接觸了世界前沿并進入產(chǎn)業(yè)化階段的化合物半導(dǎo)體技術(shù)，但并沒有有效地轉(zhuǎn)化為我國的半導(dǎo)體工業(yè)實力，說明咱們之前科技、產(chǎn)業(yè)兩層皮脫節(jié)問題很嚴重。

我非常急切地研究日本半導(dǎo)體的興起、成長、壯大、回落，解剖日本半導(dǎo)體的70年歷史，并盡我所能地提出對我國發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的印證建議。兩國相似之處太多，譬如日本半導(dǎo)體騰飛的技術(shù)模式是“引進趕超”，中國今天也走的類似技術(shù)模式；日本半導(dǎo)體發(fā)展模式是“民用電子帶動”，中國顯然亦是；日本半導(dǎo)體經(jīng)營模式在上世紀五六十年代是“市場導(dǎo)向、國產(chǎn)替代”，七八十年代是“市場導(dǎo)向、走出國門”，市場導(dǎo)向咱們也是，但咱們還沒有走出國門的實力，咱們現(xiàn)在定位在“國產(chǎn)替代”。

當(dāng)年日美半導(dǎo)體競爭和今朝中美半導(dǎo)體紛爭有更多迥異。

其一，日本半導(dǎo)體能迅速而茁壯的發(fā)展，得益于美國的主動轉(zhuǎn)移；而中國大陸發(fā)展半導(dǎo)體，美、歐、日、韓、中國臺灣地區(qū)興趣寥寥，甚至從政府引導(dǎo)層面予以干擾。

其二，日本是在1985年登頂世界半導(dǎo)體王座時受到美國的真正關(guān)注和嚴厲打壓，而今天中國距離挑戰(zhàn)美國王者地位甚遠，遠不是半導(dǎo)體強國，只能說是長期可能有這方面的潛力。當(dāng)年的日本半導(dǎo)體對美國，屬于“你已經(jīng)在深深傷害我，我要狠狠打擊你?！苯癯袊雽?dǎo)體對美國，屬于“你有可能在未來某一天會傷害我，所以我先下手為強狠狠揍你”。

其三，日本作為美國的戰(zhàn)略盟友，可以在美日半導(dǎo)體競爭中選擇低頭。但中國不可能低頭，因為美國認準了中國會挑戰(zhàn)他的霸主地位，哪怕中國嚴正聲明說沒有挑戰(zhàn)的想法，也無法消除美國對這一有巨大發(fā)展?jié)摿Ω偁帉κ值慕鋫洹?/p>

放眼過去，日本70年半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一路走來，有頗多故事，有頗多可資借鑒之處。展望未來，合作則贏。這個地球上，古今中外，就是無時不刻的合眾連橫。我是微軟出品《文明》游戲的粉絲，游戲中如果某個玩家自顧自發(fā)展文明樹，不去與其它國家及時交換科技資源，那么時間不長科技排名一定會墊底。今天的日本依舊是半導(dǎo)體強國，半導(dǎo)體材料仍然一枝獨秀引領(lǐng)全球，設(shè)備也處于國際領(lǐng)先，但數(shù)百種芯片產(chǎn)品以及制造和封裝測試環(huán)節(jié)，已經(jīng)有淪落到無足輕重的風(fēng)險。日本半導(dǎo)體與誰聯(lián)合，是與仍在警惕日本重新崛起挑戰(zhàn)王座的美國，還是與擁有全球最大客戶市場、人才儲備和資本市場的中國，這是一個淺顯的問題，但在全球地緣政治面前又是一個非常復(fù)雜和嚴肅的問題。

2017年秋天，那年那季我從體制內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主管部門集成電路產(chǎn)業(yè)相關(guān)崗位離開，就萌生寫一本關(guān)于日本半導(dǎo)體對中國啟發(fā)的專著。然而，等我投身到了產(chǎn)業(yè)大潮，卻發(fā)現(xiàn)仍缺乏足夠的第一線實踐，更沒有寫書的經(jīng)驗，因此沒有進一步雕琢此書。2019年嘗試了《一砂一世界》（與馬進師弟共同編著），2020年構(gòu)思了《芯路》（與郭啟航師弟合著）。今天再提筆與蓋添怡女士攜手，《芯鏡》竟成了我“芯片三部曲”之收官之作。

本書試圖把日本半導(dǎo)體的發(fā)展史，分為四個階段興、承、轉(zhuǎn)、合。第一篇：十八年“起”（1953-1972），第二篇：十八年“承”（1973-1991），第三篇：三十年“轉(zhuǎn)”（1992-2021），第四篇：未來在“合”（2022-）。各篇又按照“國際半導(dǎo)體大環(huán)境”、“日本半導(dǎo)體小環(huán)境”、“日本半導(dǎo)體政策”、“日本半導(dǎo)體春秋”、“予中國之借鑒”各分五章。

在全球半導(dǎo)體大熱的背景下，竟然找不到一本可以全面了解日本半導(dǎo)體歷史的書籍，是極其遺憾的事情。蓋添怡女士與我抱著對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的熱情，來研究日本這段歷史，并與中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)印證。這本書是我們關(guān)于日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的一份綜合研究成果，如有不嚴謹甚至謬誤之處，皆歸于本人能力之不足。本書引用到的全部數(shù)據(jù)材料，均來自于公開渠道，不存在未公開或不被允許公開的內(nèi)容。

諾曼(戴維斯在《歐洲史》中說：“能夠?qū)懗龅臍W洲史有無數(shù)個，本書只是其中的一個。一雙眼睛觀察了這個場景，經(jīng)過一個大腦處理后，再用一支筆把它寫了出來”。這本書，是我的日本半導(dǎo)體簡史。很高興你們能閱讀這個歷史，并期待你們能在今天如火如荼的中國半導(dǎo)體浪潮中，從日本半導(dǎo)體發(fā)展史得到些許啟發(fā)。

這也不只是一本日本半導(dǎo)體簡史，本書約一半的篇幅，放在了中國半導(dǎo)體發(fā)展上面，照鏡子的落腳點，還是需要放在正衣冠。

書名《芯鏡》。

鏡者，對照之意。這是本書的敘述主線，對照日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，找差距、補不足。實現(xiàn)以人為鏡可以知得失目的，同時與《芯路》以史為鏡的方式形成承接轉(zhuǎn)合。

鏡者，亦取心境之意。作為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中人，首要便是擺正心態(tài)。理性看待中國在世界的定位?，F(xiàn)在很多思潮都覺得中國半導(dǎo)體企業(yè)遍地開花，似乎沒有中國半導(dǎo)體不會的半導(dǎo)體領(lǐng)域，這并不理性，協(xié)作共贏才是發(fā)展之路。

鏡者，靜也，寧靜以致遠。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)不是一蹴而就的事業(yè)，更不是一擁而上就能成功的，要能靜下心來，耐得住寂寞，才能迎來春暖花開。

鏡者，競也，在競爭中砥礪前行。

本書適合對半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)有興趣的學(xué)生、學(xué)者、產(chǎn)業(yè)政策制訂人員、半導(dǎo)體從業(yè)人員參閱，也適合對全球半導(dǎo)體地緣政治化大背景下中國半導(dǎo)體何去何從感興趣的更廣泛人群。

感謝清華大學(xué)吳華強教授、復(fù)旦大學(xué)張衛(wèi)教授、上海交通大學(xué)彭穎紅教授、上海集成電路行業(yè)協(xié)會郭奕武秘書長、廣州智能傳感器產(chǎn)業(yè)集團陳曉飛董事長的鼎立推薦，致敬聯(lián)合著作人蓋添怡女士的真知灼見和辛勤付出！

作者簡介

馮錦鋒博士，興橙合伙人，上海集成電路行業(yè)協(xié)會副秘書長、復(fù)旦大學(xué)客座教授，先后獲得清華大學(xué)管理信息系統(tǒng)、計算機科學(xué)工學(xué)雙學(xué)士，技術(shù)經(jīng)濟學(xué)管理學(xué)碩士，上海交通大學(xué)知識工程學(xué)工學(xué)博士，著有《一砂一世界》（2019）、《芯路》（2020）、《芯鏡》（2023）。