EDA廠商概倫電子股東決定延長股份鎖定期6個月

EDA廠商概倫電子股東決定延長股份鎖定期6個月

EDA廠商概倫電子發(fā)布了關(guān)于延長股份鎖定期的公告；公告顯示上海概倫電子股份有限公司董事長、高管、股東等一致行動人決定把直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

上海概倫電子股份有限公司關(guān)于延長股份鎖定期的公告

上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東、實際控制人、董事長 LIU ZHIHONG（劉志宏）以及公司董事、總裁楊廉峰直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

控股股東、實際控制人 LIU ZHIHONG（劉志宏）的一致行動人共青城峰倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城峰倫”）及 KLProTech H.K. Limited（以下簡稱“KLProTech”） 持有的公司首次公開發(fā)行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

公司其他股東共青城明倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城明倫”）、共青城偉倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城偉倫”）、共青城經(jīng)倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城經(jīng)倫”）、共青城毅倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城毅倫”）、共青城智倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城智倫”）、井岡山興倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“井岡山興倫”）持有的公司首次公開發(fā)行前的股份鎖定期延長 6 個月至 2025 年 6 月 27 日。

公司首次公開發(fā)行股票情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意上海概倫電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2021］ 3703 號）以及上海證券交易所出具的《關(guān)于上海概倫電子股份有限公司人民幣普通股股票科創(chuàng)板上市交易的通知》（［2021］492 號），公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 43，380，445 股（以下簡稱“首次公開發(fā)行股票”），每股發(fā)行價格 28.28 元，募集資金總額為 122，679.90 萬元，扣除發(fā)行費用 11，183.03 萬元后，募集資金凈額為 111，496.87 萬元，并于 2021 年 12 月 28 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市（以下統(tǒng)稱“本次發(fā)行及上市”）。

截至本公告披露日，公司股本總額為 433，804，445 股，未發(fā)生增發(fā)、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項，股本總額未發(fā)生變化。

二、公司股東相關(guān)承諾情況

首次公開發(fā)行股票前，公司控股股東、實際控制人及其一致行動人、有關(guān)股東、董事、高級管理人員做出相關(guān)承諾如下：

（一）公司控股股東、實際控制人、董事長 LIU ZHIHONG（劉志宏）承諾

1. 自發(fā)行人股票上市之日起 36 個月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份（以下簡稱 “首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

2. 發(fā)行人上市后 6 個月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發(fā)行人在 6 個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

3. 除遵守前述關(guān)于股份鎖定的承諾外，本人自鎖定期滿之日起 4 年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的所持公司首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的 25%。本人在任職期間內(nèi)（于本承諾中的所有股份鎖定期結(jié)束后）每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量將不超過本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后半年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。在本人被認定為發(fā)行人實際控制人及擔(dān)任公司董事期間，本人將向發(fā)行人申報本人持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動情況；本人持有發(fā)行人股份的持股變動申報工作將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他不時頒布實施的關(guān)于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

4. 本人持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長期持有公司股票。若本人擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監(jiān)督管理部門及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，明確并披露發(fā)行人的控制權(quán)安排，保證發(fā)行人持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營；且將在減持前 3 個交易日通過發(fā)行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內(nèi)，若本人減持本人在本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。若在本人減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價格。

5. 若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

6. 如未履行上述承諾，本人將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

7. 若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時將執(zhí)行屆時適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

8. 本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行承諾。

（二）公司董事、總裁楊廉峰承諾

1. 自發(fā)行人股票上市之日起 36 個月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份（以下簡稱 “首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

2. 發(fā)行人上市后 6 個月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發(fā)行人在 6 個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

3. 除遵守前述關(guān)于股份鎖定的承諾外，本人在任職期間內(nèi)（于本承諾中的所有股份鎖定期結(jié)束后）每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量將不超過本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后半年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。

4. 在本人擔(dān)任公司董事及/或高級管理人員期間，本人將向發(fā)行人申報本人持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動情況；本人持有發(fā)行人股份的持股變動申報工作將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他不時頒布實施的關(guān)于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

5. 若本人減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份的，減持價格將根據(jù)當(dāng)時的二級市場價格確定，并符合相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱“監(jiān)管規(guī)則”）的規(guī)定以及本人已作出的各項承諾。

自鎖定期屆滿之日起 24 個月內(nèi)，若本人減持本人在本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。若在本人減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價格。

6. 若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

7. 若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時將執(zhí)行屆時適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

8. 本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行承諾。

（三）控股股東、實際控制人之一致行動人共青城峰倫、KLProTech 承諾

1. 自發(fā)行人股票上市之日起 36 個月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

2. 發(fā)行人股票上市后 6 個月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發(fā)行人在 6 個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

3. 本單位持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長期持有公司股票。若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監(jiān)督管理部門及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在減持前 3 個交易日通過發(fā)行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內(nèi)，若本單位減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。若在本單位減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價格。

4. 若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

5. 如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

6. 在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時將執(zhí)行屆時適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

（四）公司其他股東共青城明倫、共青城偉倫、共青城經(jīng)倫、共青城毅倫、共青城智倫、井岡山興倫承諾

1. 自發(fā)行人股票上市之日起 36 個月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購該部分股份。

2. 發(fā)行人股票上市后 6 個月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或者發(fā)行人股票上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動延長 6 個月。若發(fā)行人在 6 個月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，則上述收盤價格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價格。

3. 本單位持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長期持有公司股票。若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監(jiān)督管理部門及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在減持前 3 個交易日通過發(fā)行人公告減持計劃，未履行公告程序前不進行減持。自鎖定期屆滿之日起 24 個月內(nèi)，若本單位減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格。若在本單位減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，減持價格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價格。

4. 若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十一條，觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

5. 本單位承諾，于本單位依《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定或監(jiān)管規(guī)則通過采取集中競價交易、大宗交易方式減持本單位持有的本次發(fā)行及上市前股份時，本單位持有的股份可減持比例應(yīng)與發(fā)行人之控股股東暨實際控制人及其一致行動人、其他境內(nèi)員工持股平臺之股份數(shù)額合并計算。前述境內(nèi)員工持股平臺，系指共青城智倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城明倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城偉倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城經(jīng)倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城毅倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）及井岡山興倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）之合稱。

6. 如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

7. 在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時將執(zhí)行屆時適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

三、相關(guān)股東延長限售股鎖定期的情況

截止 2022 年 4 月 20 日收市，公司股價已連續(xù) 20 個交易日收盤價低于公司首次公開發(fā)行股票價格 28.28 元/股，觸發(fā)上述有關(guān)承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，上述股東持有的限售流通股在原鎖定期基礎(chǔ)上自動延長 6 個月，具體情況如下：

在延長的鎖定期內(nèi)，上述股東不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接或間接持有的公司本次發(fā)行前的股份，也不由公司回購該部分股份

四、保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司控股股東及實際控制人 LIU ZHIHONG（劉志宏），公司控股股東、實際控制人之一致行動人共青城峰倫、KLProTech，公司其他股東共青城明倫、共青城偉倫、共青城經(jīng)倫、共青城毅倫、共青城智倫、井岡山興倫，公司董事、高級管理人員楊廉峰，延長本次發(fā)行前所持有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，保薦機構(gòu)對公司本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的事項無異議。

特此公告。

上海概倫電子股份有限公司董事會 2022 年 4 月 21 日