淺談中國售電側(cè)市場的競爭與監(jiān)管

盡管電力市場的監(jiān)管可區(qū)分為進入壁壘監(jiān)管、外部性監(jiān)管和內(nèi)部性監(jiān)管三種類型，但是中國售電側(cè)市場的競爭監(jiān)管重在對造成或可能造成售電領(lǐng)域進入壁壘等各種不公平競爭狀態(tài)的壟斷行為實施監(jiān)管。其實，維護售電側(cè)公平競爭是各國監(jiān)管機構(gòu)的基本功能。美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會的首要職責(zé)就是確保電價、服務(wù)水平與市場規(guī)則條款等的公平、無歧視；得克薩斯州法律則授權(quán)州公用事業(yè)監(jiān)管委員會對零售競爭業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。盡管西方國家的售電側(cè)改革并非都十分成功，但是其推進售電側(cè)競爭中的政府監(jiān)管經(jīng)驗值得中國借鑒。

售電側(cè)競爭監(jiān)管應(yīng)當(dāng)依賴明確的監(jiān)管規(guī)則。有效的售電側(cè)競爭監(jiān)管應(yīng)當(dāng)是依靠清晰法律規(guī)則對售電側(cè)市場主體行為給予的評判。史普博把管制過程界定為一種博弈，即“管制的過程是由被管制市場中的消費者和企業(yè)，消費者偏好和企業(yè)技術(shù)，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定的一種博弈”。監(jiān)管售電側(cè)市場同樣是一種博弈，博弈參與者不僅有售電側(cè)市場的各類交易主體，也有監(jiān)管部門。市場交易主體以收益最大化為主要博弈目標(biāo)，監(jiān)管部門則憑借由法律所統(tǒng)領(lǐng)的各類博弈規(guī)則評判市場交易主體的行為是否合理或越界。監(jiān)管的成效與監(jiān)管規(guī)則的確定性密不可分。盡管不少售電側(cè)市場行為的性質(zhì)具有相對性，但是與具體的市場條件結(jié)合后，其性質(zhì)就會變得比較確定，因而制定明確的監(jiān)管規(guī)則就顯得十分重要。例如，雖然輸電企業(yè)兼營售電業(yè)務(wù)或發(fā)電企業(yè)配電網(wǎng)絡(luò)的利弊都具有相對性，但是在依托大電網(wǎng)（相對于直接連接分布式能源的小微電網(wǎng)、封閉運行的局域電網(wǎng)等）的售電側(cè)改革中，其弊端就十分明顯，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)予以否定。同樣，調(diào)度機構(gòu)及交易機構(gòu)的獨立性問題，在中國語境下也有其獨特的內(nèi)涵?？傊?，明確的監(jiān)管規(guī)則不僅可成為市場交易主體行為的有效指引，也是約束監(jiān)管主體的可靠尺度，有助于實現(xiàn)售電側(cè)市場主體間的非零和博弈。

監(jiān)管售電側(cè)市場的主要依據(jù)應(yīng)當(dāng)是電力反壟斷規(guī)則，特別是限制濫用自然壟斷優(yōu)勢規(guī)則。目前，影響中國售電側(cè)市場競爭的因素主要是兼營的自然壟斷業(yè)務(wù)與競爭性業(yè)務(wù)、混同的公共職能與市場職能。要實現(xiàn)售電側(cè)的有效競爭，必須依法確立電力業(yè)務(wù)分類經(jīng)營制度、電力業(yè)務(wù)隔離制度、調(diào)度機構(gòu)獨立制度、交易機構(gòu)獨立制度等。無論是專門反壟斷機構(gòu)（各級市場監(jiān)管局），還是電力領(lǐng)域的市場監(jiān)管機構(gòu)（發(fā)展與改革部門的能源監(jiān)管機構(gòu)等），都應(yīng)當(dāng)是這些制度的維護者，都有義務(wù)根據(jù)這些制度對輸電企業(yè)、配電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等售電側(cè)市場主體實施監(jiān)管，而且這些制度也是約束政府機構(gòu)、電力行業(yè)組織的基本規(guī)范，專門反壟斷機構(gòu)及電力市場監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)建議違反這些制度的國家機關(guān)糾正違法行為或建議相關(guān)機關(guān)予以糾正，并有權(quán)直接給予違反這些制度的行業(yè)組織相應(yīng)的處罰。監(jiān)管機構(gòu)不僅應(yīng)關(guān)注電網(wǎng)企業(yè)利用自然壟斷優(yōu)勢對傳統(tǒng)的集中式電力業(yè)務(wù)進行限制，也要關(guān)注其利用市場力和信息來限制挑戰(zhàn)其業(yè)務(wù)模式的分布式發(fā)電的應(yīng)用?？傊O(jiān)管過程就是維持售電側(cè)市場競爭的基礎(chǔ)性制度的實施過程。

售電側(cè)市場監(jiān)管的類型因監(jiān)管對象而不同。植草益區(qū)分了自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制和競爭性產(chǎn)業(yè)規(guī)制。他認為，之所以對自然壟斷型產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制，是因為維持這種壟斷具有技術(shù)經(jīng)濟上的合理性，因而需要通過準(zhǔn)入規(guī)制來形成和維持壟斷，通過價格規(guī)制和其他規(guī)制防止自然壟斷企業(yè)自由決策導(dǎo)致的不良經(jīng)濟后果；對競爭性產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制的理由是信息不對稱等會使競爭性產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)市場失靈。自然壟斷與經(jīng)濟壟斷都可使市場主體產(chǎn)生一定的優(yōu)勢，而濫用這些優(yōu)勢必然產(chǎn)生市場弊端，需要對因自然壟斷或經(jīng)濟壟斷而擁有或可能擁有市場優(yōu)勢的市場主體依法進行監(jiān)管。售電側(cè)的市場主體既有自然壟斷性的輸配電企業(yè)，也有競爭性的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶。售電側(cè)市場中的輸配電企業(yè)因其具有成本次可加性而需維持其壟斷，但是輸配電企業(yè)會因其自然壟斷優(yōu)勢而損害其他市場主體和社會公共利益，監(jiān)管輸配電企業(yè)的目的并非消除其自然壟斷地位，而是防止其濫用自然壟斷優(yōu)勢。售電市場中的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶也會通過濫用信息優(yōu)勢、經(jīng)濟壟斷力等方式損害交易對象、競爭對手、社會公眾，監(jiān)管競爭性售電市場主體的目的既在于減少不必要的經(jīng)濟壟斷狀態(tài)，也為了遏制其濫用經(jīng)濟壟斷優(yōu)勢。不過，中國售電側(cè)市場監(jiān)管的重點應(yīng)當(dāng)是因兼營自然壟斷電力業(yè)務(wù)與競爭性電力業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的市場壟斷。濫用自然壟斷優(yōu)勢限制售電側(cè)競爭，不僅同法律制度的不健全有關(guān)，還有深層次的行政體制原因。此類行為是阻礙售電側(cè)競爭的關(guān)鍵因素，治理難度大，理應(yīng)成為監(jiān)管重點。
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