美國(guó)BIS出臺(tái)了一份針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架

日前，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全署（BIS）出臺(tái)了一份針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架，同時(shí)將開(kāi)始對(duì)這些新興技術(shù)的出口管制面向公眾征詢意見(jiàn)。征詢意見(jiàn)的開(kāi)始時(shí)間是美國(guó)當(dāng)?shù)?1月19日，為期一個(gè)月。此次征求意見(jiàn)將令商務(wù)部和其他機(jī)構(gòu)審查和評(píng)估新興技術(shù)，以更新出口管制清單。

BIS主要通過(guò)商務(wù)管制清單對(duì)具體出口商品進(jìn)行監(jiān)管。凡是在管制清單上擁有出口管制分類編碼（Export Control Classification Number, ECCN），且未得到豁免的商品出口均受出口管制。

考慮的管制涉及14個(gè)領(lǐng)域，包括生物技術(shù)，人工智能，深度學(xué)習(xí)，定位導(dǎo)航，微處理器技術(shù)等。

1、生物技術(shù)，例如納米生物學(xué)；合成生物學(xué)；基因組和基因工程；神經(jīng)科學(xué)。

2、人工智能（AI）和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，例如：神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學(xué)習(xí)（例如，腦模擬、時(shí)間序列預(yù)測(cè)、分類）；進(jìn)化和遺傳計(jì)算（例如遺傳算法、遺傳編程）；強(qiáng)化學(xué)習(xí)；計(jì)算機(jī)視覺(jué)（例如，物體識(shí)別、圖像理解）；專家系統(tǒng)（例如決策支持系統(tǒng)，教學(xué)系統(tǒng)）；語(yǔ)音和音頻處理（例如，語(yǔ)音識(shí)別和制作）；自然語(yǔ)言處理（例如機(jī)器翻譯）；規(guī)劃（例如，調(diào)度、博弈）；音頻和視頻處理技術(shù)（例如，語(yǔ)音克隆、deepfakes）；AI云技術(shù)；AI芯片組。

3、定位、導(dǎo)航和定時(shí)（PNT）技術(shù)。

4、微處理器技術(shù)，例如：片上系統(tǒng)（SoC）；片上堆棧存儲(chǔ)器。

5，先進(jìn)的計(jì)算技術(shù)，例如：以內(nèi)存為中心的邏輯（Memory-centric logic）。

6、數(shù)據(jù)分析技術(shù)，例如：可視化；自動(dòng)分析算法；語(yǔ)境感知計(jì)算。

7、量子信息和傳感技術(shù)，例如：量子計(jì)算；量子加密；量子傳感。

8、物流技術(shù)，例如：移動(dòng)電力系統(tǒng)；建模和模擬系統(tǒng)；資產(chǎn)總體可見(jiàn)度；基于配送的物流系統(tǒng)（DBLS）。

9、增材制造（例如3D打?。?/p>

10、機(jī)器人，例如：微型無(wú)人機(jī)和微型機(jī)器人系統(tǒng)；集群技術(shù)；自組裝機(jī)器人；分子機(jī)器人；機(jī)器人編譯器；智能微塵。

11、腦機(jī)接口，例如：神經(jīng)控制接口；意識(shí)-機(jī)器接口；直接神經(jīng)接口；腦-機(jī)接口。

12、高超音速空氣動(dòng)力學(xué)，例如：飛行控制算法；推進(jìn)技術(shù)；熱保護(hù)系統(tǒng)；專用材料（用于結(jié)構(gòu)、傳感器等）。

13、先進(jìn)材料，例如：自適應(yīng)偽裝；功能性紡織品（例如先進(jìn)的纖維和織物技術(shù)）；生物材料。

14、先進(jìn)的監(jiān)控技術(shù)，例如：面印和聲紋技術(shù)。

商務(wù)部在前期通知中說(shuō)，審查新興和基礎(chǔ)技術(shù)的過(guò)程中，會(huì)考慮這些技術(shù)在國(guó)外發(fā)展的情況，出口管制可能會(huì)對(duì)美國(guó)這類技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生的影響，以及出口管制在限制這些新興技術(shù)向國(guó)外擴(kuò)散的效力。

按照《出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定，除了公開(kāi)發(fā)行的技術(shù)與軟件、人文與非科技的出版物、以及部分受其他機(jī)構(gòu)管轄的商品（如軍品、核原料等），所有美國(guó)境內(nèi)的貨物、美國(guó)境外由美國(guó)生產(chǎn)的貨物、利用美國(guó)原材料、技術(shù)等生產(chǎn)的他國(guó)貨物，均在《出口管理?xiàng)l例》監(jiān)管的范圍內(nèi)。其核心內(nèi)容是限制或禁止任何人或公司與特定國(guó)家或特定公司進(jìn)行和管制物品相關(guān)的交易。“出口許可證”是EAR管控出口商品的主要手段。出口企業(yè)主要通過(guò)以下四個(gè)維度對(duì)于是否需要申請(qǐng)?jiān)S可、申請(qǐng)何種許可進(jìn)行判斷：出口貨物類別、出口目的地國(guó)、出口貨物最終用戶和出口貨物最終用途。

而從高技術(shù)出口的結(jié)構(gòu)上看，美對(duì)華高科技產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與世界平均水平較為相似，主要集中在航空航天、電子產(chǎn)品、信息和通信技術(shù)三大領(lǐng)域，占比均超過(guò)10%。其中，航空航天在美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品出口中的比重超過(guò)高達(dá)45.7%，超過(guò)世界平均的37.3%。但信息與通信技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口占高技術(shù)出口的比重僅為12.7%，遠(yuǎn)低于全球平均的26.7%，而且該項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)口今年來(lái)也呈現(xiàn)出了下降趨勢(shì)。這在很大程度上，是由于中國(guó)在這一領(lǐng)域積累了一定程度上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)反而對(duì)中國(guó)有大量的進(jìn)口，這一領(lǐng)域美國(guó)2017年從中國(guó)進(jìn)口比重占到美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口高科技產(chǎn)品總額的60%。因此，信息與通信技術(shù)也是此次貿(mào)易戰(zhàn)美國(guó)對(duì)華加征關(guān)稅的一個(gè)重要類別。

為了估計(jì)管制措施對(duì)于美國(guó)對(duì)華出口的影響，我們先計(jì)算美國(guó)對(duì)華10項(xiàng)ATP產(chǎn)品的出口占對(duì)華總出口的比重，如果這一比重高于全球平均水平，則代表該類產(chǎn)品受出口管制措施的影響較小；而低于平均水平的，則代表受管制措施影響較大，我們用全球平均水平來(lái)衡量沒(méi)有出口管制措施下該產(chǎn)品應(yīng)有的出口占比。

上表中我們可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在生物技術(shù)、信息通信技術(shù)和武器領(lǐng)域的進(jìn)口占比低于全球平均水平。我們假定這三個(gè)行業(yè)的占比數(shù)據(jù)與全球平均水平持平，作為剔除管制的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)這樣可以將中國(guó)對(duì)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占比上升至30.8%，對(duì)應(yīng)下來(lái)可使我國(guó)每年對(duì)美國(guó)的進(jìn)口額增加60億美元左右，但這相對(duì)1000多億的對(duì)美年進(jìn)口額，和3000億美元的中美貿(mào)易差額，影響仍然不大，難以起到扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差的作用。