人工智能和機(jī)器人的倫理研究

北京大學(xué)哲學(xué)系副主任劉哲認(rèn)為，具有完全自主性的人工智能和機(jī)器人產(chǎn)品暫時(shí)不會(huì)出現(xiàn)，但仍應(yīng)盡快加快我國(guó)的倫理監(jiān)管工作，協(xié)調(diào)并進(jìn)人工智能和機(jī)器人的倫理標(biāo)準(zhǔn)制訂。

倫理研究嵌入技術(shù)設(shè)計(jì)之初

受?chē)?guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和國(guó)家機(jī)器人標(biāo)準(zhǔn)化總體組委托，我主持了《中國(guó)機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)化白皮書(shū)2018》的制訂工作。在研究過(guò)程中，我注意到其他國(guó)家（例如英、美、日等國(guó)）出臺(tái)的機(jī)構(gòu)白皮書(shū)以及相關(guān)政府報(bào)告中，人工智能和機(jī)器人并不判然分離。在我國(guó)相關(guān)倫理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃中，這兩個(gè)領(lǐng)域倫理標(biāo)準(zhǔn)工作則是分別進(jìn)行的。由于這兩個(gè)領(lǐng)域倫理問(wèn)題交集很多，我建議人工智能和機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)工作能夠協(xié)調(diào)合作進(jìn)行，希望能夠達(dá)成共識(shí)。

在人工智能和機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)方面，我國(guó)的研究現(xiàn)狀相對(duì)其他國(guó)家，包括日本、韓國(guó)在內(nèi)，有一定程度滯后。國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)相關(guān)科技發(fā)展缺乏倫理監(jiān)管的詬病非常不利于我們的技術(shù)發(fā)展。我們可以仔細(xì)想想，在過(guò)去幾十年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中，倫理和社會(huì)價(jià)值驅(qū)動(dòng)并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本增長(zhǎng)模式?，F(xiàn)在，當(dāng)我們走到以硬科技作為平臺(tái)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段時(shí)，我們已經(jīng)繞不開(kāi)對(duì)倫理和社會(huì)價(jià)值驅(qū)動(dòng)的研究。這些技術(shù)無(wú)論是在工業(yè)、民用、還是軍事領(lǐng)域的使用，都涉及太多關(guān)于人的價(jià)值以及社會(huì)價(jià)值的問(wèn)題。

之前我在參加一些座談時(shí)，有個(gè)直觀感受，即很多人傾向于把人工智能和機(jī)器人的監(jiān)管治理委托給法律。然而，目前人工智能的概念還很模糊，包括產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、技術(shù)發(fā)展的突破口都相當(dāng)開(kāi)放，沒(méi)人可以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)下一步會(huì)發(fā)展成什么樣。在這些新興科技自身尚未獲得充分認(rèn)知，對(duì)個(gè)人和社會(huì)的沖擊尚未成型的時(shí)候，討論怎么立法，靠什么法律監(jiān)管，這是根本無(wú)法做到的。法律規(guī)制具有一定的保守性，當(dāng)人工智能和機(jī)器人帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題還未出現(xiàn)的時(shí)候，是很難從法律方面進(jìn)行監(jiān)管的。從技術(shù)發(fā)展角度來(lái)說(shuō)，當(dāng)其引發(fā)的問(wèn)題還沒(méi)有出現(xiàn)的時(shí)候就立法，甚至很可能會(huì)直接扼殺對(duì)國(guó)家工業(yè)、軍事、民生產(chǎn)生重要影響的技術(shù)突破，導(dǎo)致其無(wú)法繼續(xù)發(fā)展了。在這個(gè)背景下，人工智能和機(jī)器人倫理監(jiān)管是各國(guó)正在普遍采取的一種策略。

從英美這些國(guó)家的做法來(lái)看，它們意圖把倫理價(jià)值融入在人工智能和機(jī)器人技術(shù)設(shè)計(jì)初期，而不是等事情發(fā)生了再去敲打。這種前瞻性的倫理路徑是非常值得借鑒的。在我們思考技術(shù)發(fā)展的時(shí)候，應(yīng)該把倫理價(jià)值關(guān)注轉(zhuǎn)換成技術(shù)研發(fā)人員和工程師能懂的代碼，把它實(shí)現(xiàn)在技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的初期。

舉個(gè)例子，在做《白皮書(shū)》的時(shí)候，我們看到有很多的論文是來(lái)自荷蘭的兩個(gè)大學(xué)（TU Delft和University of Twente），但這兩個(gè)大學(xué)在我們國(guó)內(nèi)所熟知的傳統(tǒng)哲學(xué)領(lǐng)域并沒(méi)有非常顯赫的聲譽(yù)。讓我們特別詫異的是，他們的工作非常深入和系統(tǒng)，他們對(duì)人工智能和機(jī)器人的倫理研究緊密地融入在科技研發(fā)的平臺(tái)上。后來(lái)我們從國(guó)內(nèi)科技界同仁那里了解到，這兩所大學(xué)都以機(jī)器人科技研發(fā)見(jiàn)長(zhǎng)。他們的相關(guān)倫理研究并不是哲學(xué)系里一批人在單獨(dú)工作，而是依托大學(xué)自身的技術(shù)工程背景進(jìn)行跨學(xué)科整合。從技術(shù)發(fā)端之始，他們就進(jìn)行著跨學(xué)科的團(tuán)隊(duì)合作，以此來(lái)推動(dòng)倫理在科技創(chuàng)新中的深度融合。這對(duì)于我們未來(lái)產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)的調(diào)整是非常重要的啟發(fā)。

AI和機(jī)器人領(lǐng)域的倫理難題

對(duì)于工業(yè)機(jī)器人，大家首先關(guān)注的是它的安全問(wèn)題，協(xié)作型機(jī)器人出現(xiàn)之前，發(fā)生過(guò)一些嚴(yán)重的機(jī)器人事故，各國(guó)都有。工業(yè)協(xié)作型機(jī)器人出現(xiàn)之后，大家更多關(guān)注的是其對(duì)就業(yè)崗位的沖擊。但也有另外一種聲音，據(jù)國(guó)際機(jī)器人聯(lián)合會(huì)（IFR）統(tǒng)計(jì)，機(jī)器人的確削減了很多就業(yè)崗位，但也增加了許多新興崗位。

美國(guó)的機(jī)器人和人工智能戰(zhàn)略中，提出人力資源管理部門(mén)要形成新的培訓(xùn)體系，對(duì)新的崗位提供培訓(xùn)平臺(tái)，這一點(diǎn)在應(yīng)對(duì)人工智能和機(jī)器人帶來(lái)的崗位沖擊時(shí)至關(guān)重要。然而，要想讓再次就業(yè)成為可能，那就需要讓大學(xué)教育，甚至中小學(xué)教育模式進(jìn)行調(diào)整。就業(yè)人員的素質(zhì)不是一兩天能夠培訓(xùn)出來(lái)的，也不是單純靠技術(shù)知識(shí)灌輸就可以完成的。若此問(wèn)題解決不好，人工智能和機(jī)器人的廣泛應(yīng)用對(duì)于中國(guó)就業(yè)就是剛性沖擊，會(huì)導(dǎo)致大量失業(yè)的出現(xiàn)。

第二，在工廠和車(chē)間中，當(dāng)機(jī)器人和人進(jìn)行協(xié)作作業(yè)時(shí)，工人在生產(chǎn)流程中被安排在什么樣的位置中是非常重要的。我們?cè)O(shè)想，如果我們現(xiàn)在的這個(gè)會(huì)議是由機(jī)器人來(lái)指揮，我們要服從于機(jī)器人的各種指令，人類(lèi)會(huì)覺(jué)得自身的價(jià)值嚴(yán)重受損，所以我們?cè)谠O(shè)計(jì)人工智能和機(jī)器人時(shí)還要充分考慮人自身的自我價(jià)值評(píng)價(jià)。

第三，當(dāng)協(xié)作機(jī)器人大量進(jìn)入工業(yè)生產(chǎn)中，這會(huì)大大降低人與人間協(xié)作交流的機(jī)會(huì)，容易造成很多人員心理方面的問(wèn)題，這也是需要我們重點(diǎn)考量。

在醫(yī)療健康領(lǐng)域，情況更加復(fù)雜。有案例表明，IBM Watson在通過(guò)大量掃描和解讀醫(yī)學(xué)影像后，可能給出的診斷結(jié)論和治療建議與人類(lèi)醫(yī)生結(jié)論相反。在中國(guó)本已異常復(fù)雜的醫(yī)患關(guān)系現(xiàn)實(shí)下，如果出現(xiàn)這種問(wèn)題，患者和醫(yī)生將應(yīng)如何面對(duì)？如果甚至由此出現(xiàn)治療問(wèn)題，到底是人工智能設(shè)備、還是醫(yī)院、或是醫(yī)生來(lái)承擔(dān)責(zé)任？還是大家一起捆綁承擔(dān)？這些問(wèn)題都是我們?cè)谝脒@類(lèi)新興技術(shù)的時(shí)候從一開(kāi)始就要考慮的。

目前，保險(xiǎn)業(yè)也開(kāi)始對(duì)人工智能和機(jī)器人在醫(yī)療領(lǐng)域的應(yīng)用產(chǎn)生興趣。這將帶來(lái)另外的風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司可能會(huì)在掌握醫(yī)療大數(shù)據(jù)（包括基因數(shù)據(jù)）基礎(chǔ)上提高投保門(mén)檻，并對(duì)采取什么樣的治療方案進(jìn)行相當(dāng)深度的干預(yù)，這些是和整個(gè)行業(yè)的利益捆綁在一起的。

另外一類(lèi)，醫(yī)用機(jī)器人，比如現(xiàn)在很受歡迎的達(dá)芬奇機(jī)器人，進(jìn)行機(jī)器人手術(shù)治療。在其官網(wǎng)上我們能看到很多案例介紹，達(dá)芬奇機(jī)器人優(yōu)勢(shì)在于其精準(zhǔn)率高，創(chuàng)口小和術(shù)后康復(fù)時(shí)間短。但由于每個(gè)患者個(gè)體差異非常大，機(jī)器人手術(shù)會(huì)在個(gè)別患者身上出現(xiàn)復(fù)雜情況。在這樣的手術(shù)復(fù)雜情況下，人類(lèi)醫(yī)生手術(shù)不得不介入，反而導(dǎo)致創(chuàng)傷面更大，康復(fù)過(guò)程非常復(fù)雜。這樣的責(zé)任該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？是機(jī)器人，還是醫(yī)生、醫(yī)院、保險(xiǎn)公司等等？表面上來(lái)看，醫(yī)療技術(shù)的進(jìn)步可能是患者的福音，但真正介入行業(yè)的時(shí)候會(huì)發(fā)現(xiàn)很多問(wèn)題。我國(guó)醫(yī)療資源的分配本來(lái)就很不均衡，這種高科技醫(yī)療機(jī)器人的使用，是否會(huì)加劇既有的不平衡？

還有一些進(jìn)入我們家庭生活的服務(wù)機(jī)器人，這些機(jī)器人在面對(duì)人類(lèi)同時(shí)間多元需求時(shí)，無(wú)法區(qū)分需求的優(yōu)先等級(jí)。設(shè)想正在陪伴孩子娛樂(lè)的機(jī)器人面對(duì)母親召喚做一些廚房家務(wù)的指令，它將無(wú)法分配優(yōu)先級(jí)并進(jìn)行相應(yīng)的回應(yīng)。

還有日本在養(yǎng)老院推出的陪護(hù)機(jī)器人，最初設(shè)想是緩解老人之間缺乏溝通的孤獨(dú)、封閉狀態(tài)，通過(guò)把機(jī)器人擺在桌上，喚起老人對(duì)機(jī)器人的關(guān)愛(ài)從而引發(fā)老人彼此間的互動(dòng)。但實(shí)際上這些陪護(hù)類(lèi)機(jī)器人所面對(duì)的基本都是老人、兒童這類(lèi)弱勢(shì)群體，尤其是自閉癥兒童。這類(lèi)人群很容易形成人對(duì)于機(jī)器人和人工智能系統(tǒng)的單向情感綁定，這對(duì)于他們要更好地進(jìn)行人類(lèi)社會(huì)交流而言是災(zāi)難性的。

再來(lái)講講軍事機(jī)器人，近年來(lái)有關(guān)這類(lèi)機(jī)器人的倫理討論在國(guó)際上有很多。當(dāng)機(jī)器人走上戰(zhàn)場(chǎng)，它們將如何區(qū)分平民和戰(zhàn)斗人員？此外，如果把大量機(jī)器人派到戰(zhàn)場(chǎng)上，這是否會(huì)大大降低發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的門(mén)檻，而并非削減戰(zhàn)爭(zhēng)？這對(duì)于國(guó)際政治秩序的沖擊也將是非常大的。

實(shí)際上，今天很多人工智能和機(jī)器人技術(shù)研發(fā)其實(shí)是和社會(huì)的需求緊密相關(guān)的。比如護(hù)理機(jī)器人，因?yàn)樵谌毡?、北歐以及中國(guó)普遍出現(xiàn)的人口老齡化問(wèn)題，導(dǎo)致我們不得不在此領(lǐng)域投入更多的力量去應(yīng)對(duì)社會(huì)未來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。再比如醫(yī)療領(lǐng)域，也和我們醫(yī)護(hù)人員嚴(yán)重不足息息相關(guān)。在無(wú)人駕駛領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)界會(huì)說(shuō)人類(lèi)駕駛交通事故率較高，無(wú)人駕駛可以讓駕駛變得更安全。實(shí)際上，以規(guī)則為基礎(chǔ)的方式為無(wú)人駕駛汽車(chē)嵌入一套道德法則是相當(dāng)困難的。

即便在人類(lèi)社會(huì)中，我們的道德規(guī)則體系之間也常常相互沖突，這不僅包括兩類(lèi)現(xiàn)代倫理體系——義務(wù)論和后果主義這樣的倫理原則沖突，也包括古典美德倫理和現(xiàn)代倫理的沖突；而且不僅涉及東西方文化差異，還有非洲和拉美這些地域的文化差異。如果人們的價(jià)值體系、所訴求的道德原則以及行為準(zhǔn)則，均展示巨大的文化差異，這種情況下，應(yīng)該為機(jī)器人嵌入什么樣的倫理原則？由于今天國(guó)際化和流動(dòng)性的增加，每個(gè)社會(huì)內(nèi)部就是倫理價(jià)值多元的。在這種情況下，誰(shuí)有權(quán)決定哪一種倫理原則應(yīng)該被嵌入？難道科技公司巨頭來(lái)為人類(lèi)決定道德生活規(guī)制？再則，責(zé)任分配和歸屬也面臨非常大的問(wèn)題。不管采取什么樣的倫理原則，一旦出現(xiàn)了交通事故，該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)責(zé)任，是制造商、駕駛員，還是機(jī)器人系統(tǒng)本身等等？以上這些問(wèn)題還僅僅是冰山一角，人工智能和機(jī)器人產(chǎn)品帶來(lái)的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)都是我們要去面對(duì)的。

英美的人工智能倫理研究

歐盟早在2004年，就啟動(dòng)了對(duì)人工智能和機(jī)器人倫理問(wèn)題的關(guān)注。英國(guó)議會(huì)的上院制定了一個(gè)雄心勃勃的計(jì)劃。他們提出英國(guó)要在人工智能和機(jī)器人倫理方面成為國(guó)際領(lǐng)袖。由此，英國(guó)要來(lái)引導(dǎo)和規(guī)劃全球人工智能和機(jī)器人的使用和研發(fā)。作為這個(gè)世紀(jì)的一個(gè)平臺(tái)性技術(shù)，人工智能和機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于科研、產(chǎn)業(yè)方向布局會(huì)產(chǎn)生重大的影響。

目前國(guó)際上，英國(guó)BSI和美國(guó)IEEE對(duì)人工智能和機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定相對(duì)領(lǐng)先，研究投入和持續(xù)性很強(qiáng)。英國(guó)以后果主義倫理的基本框架來(lái)制定標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)則試圖遵循新亞里士多德主義的美德倫理框架，并在第二版中增加了大量的對(duì)印度、非洲、日本倫理傳統(tǒng)的跨文化研究。其負(fù)責(zé)人海文斯（John Havens）在2016年第二版發(fā)布會(huì)上曾表示：隨著我們?nèi)找嬉庾R(shí)到文化和倫理價(jià)值的多元，我們必須要考慮到針對(duì)新興科技的倫理標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值需要達(dá)成國(guó)際性共識(shí)。

根據(jù)目前技術(shù)發(fā)展平臺(tái)，各國(guó)推出的人工智能和機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)還沒(méi)有深入涉及具有完全道德自主性的人工智能和機(jī)器人系統(tǒng)?；诂F(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展以及可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，具有完全自主性的人工智能和機(jī)器人產(chǎn)品暫時(shí)不會(huì)出現(xiàn)，所以我所看到的各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)也暫時(shí)未賦予機(jī)器人具有與人類(lèi)同等的道德地位。