關(guān)于半導(dǎo)體及微電子技術(shù)和產(chǎn)品

美國(guó)總統(tǒng)拜登于當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三（2023年8月9日）簽署了關(guān)于“對(duì)華投資限制”的行政命令，在該命令中，美國(guó)總統(tǒng)宣布國(guó)家進(jìn)入緊急狀態(tài)以應(yīng)對(duì)中國(guó)試圖利用美國(guó)的對(duì)外投資來(lái)開(kāi)發(fā)對(duì)軍事、情報(bào)、監(jiān)視和網(wǎng)絡(luò)能力至關(guān)重要的敏感技術(shù)和產(chǎn)品。該命令將嚴(yán)格禁止美國(guó)對(duì)中國(guó)特定敏感技術(shù)領(lǐng)域的投資，并要求美企就其他科技領(lǐng)域的在華投資情況向美政府進(jìn)行通報(bào)。

根據(jù)該行政命令，美國(guó)財(cái)政部與當(dāng)天稍晚發(fā)布了詳細(xì)的執(zhí)行政策，并在未來(lái)45天內(nèi)征詢有關(guān)此政策的社會(huì)意見(jiàn)。根據(jù)執(zhí)行政策內(nèi)容，美國(guó)財(cái)政部將根據(jù)相關(guān)技術(shù)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的威脅程度直接禁止或限制美國(guó)在包括半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)和人工智能系統(tǒng)三個(gè)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)實(shí)體的投資。

根據(jù)美國(guó)財(cái)政部發(fā)表的政策文件，美國(guó)限制對(duì)華投資的具體技術(shù)如下：

一、關(guān)于半導(dǎo)體及微電子技術(shù)和產(chǎn)品

財(cái)政部禁止美國(guó)對(duì)中國(guó)在如下技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行投資：

（一）實(shí)現(xiàn)先進(jìn)集成電路的技術(shù)

1.電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化軟件：開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)專門用于集成電路設(shè)計(jì)的電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化軟件。

2.集成電路制造設(shè)備：開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)專門用于集成電路批量生產(chǎn)的前端半導(dǎo)體制造設(shè)備。

（二）高級(jí)集成電路設(shè)計(jì)與生產(chǎn)

1.高級(jí)集成電路設(shè)計(jì)：超過(guò)《出口管制分類編號(hào)》（ECCN）3A090 中閾值的集成電路設(shè)計(jì)，和《出口管理?xiàng)l例》（EAR） 15 CFR 第 774 部分補(bǔ)編第 1 號(hào)，以及設(shè)計(jì)用于在 4.5 開(kāi)爾文或低于 4.5 開(kāi)爾文的溫度下工作的集成電路。

2.先進(jìn)集成電路制造：符合以下任何標(biāo)準(zhǔn)的集成電路制造。

*“集成電路制造”是指在半導(dǎo)體材料晶片上形成晶體管、聚電容器、非金屬電阻器和二極管等器件的過(guò)程。

（1）使用非平面晶體管結(jié)構(gòu)或技術(shù)節(jié)點(diǎn)為 16/14 納米或更低的邏輯集成電路，包括但不限于全耗盡型絕緣體上硅 （FDSOI） 集成電路。

（2）128 層或更多層的非并列 （NAND） 存儲(chǔ)器集成電路。

（3）使用 18 納米半間距或更小技術(shù)節(jié)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器（DRAM）集成電路。

（4）使用鎵基化合物半導(dǎo)體制造的集成電路。

（5）使用石墨烯晶體管或碳納米管的集成電路。

（6）為在或低于 4.5 開(kāi)爾文溫度下工作的集成電路。

3.先進(jìn)集成電路封裝：使用硅通孔或通模通孔的集成電路封裝，支持集成電路的三維集成。

*“集成電路封裝”的定義是將集成電路芯片、引線框架、互連器件和基底材料等各種元件組裝成一個(gè)完整的封裝，以保護(hù)集成電路芯片、引線框架、互連器件和基底材料。

（三）超級(jí)計(jì)算機(jī)

1.超級(jí)計(jì)算機(jī)：安裝或向第三方客戶銷售超級(jí)計(jì)算機(jī)，這種超級(jí)計(jì)算機(jī)由先進(jìn)的集成電路驅(qū)動(dòng)，在 41，600 立方英尺或更小的封套內(nèi)可提供 100 或更多雙精度（64 位）petaflops 或 200 或更多單精度（32 位）petaflops 的理論計(jì)算能力。

美國(guó)認(rèn)為這些技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品將使中國(guó)在集成電路的生產(chǎn)和其他領(lǐng)域取得進(jìn)展，而集成電路將支持中國(guó)進(jìn)行軍事創(chuàng)新，提高軍事決策、規(guī)劃和后勤等方面的速度和準(zhǔn)確性。

除此以外，美國(guó)將對(duì)以下技術(shù)對(duì)華投資進(jìn)行限制，要求美國(guó)個(gè)人及企業(yè)在向美國(guó)財(cái)政對(duì)就對(duì)華投資情況進(jìn)行匯報(bào)：

（一）集成電路設(shè)計(jì)：集成電路設(shè)計(jì)：前文中未禁止涉及美國(guó)人交易的集成電路設(shè)計(jì)。

（二）集成電路制造：集成電路制造：前文中未禁止涉及美國(guó)人的交易的集成電路制造。

（三）集成電路封裝：前文中并未禁止涉及美國(guó)人的交易的集成電路封裝。

二、關(guān)于量子信息技術(shù)

財(cái)政部禁止美國(guó)對(duì)中國(guó)在如下技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行投資：

（一）量子計(jì)算機(jī)和組件：量子計(jì)算機(jī)、稀釋冰箱或兩級(jí)脈沖管低溫冷卻器的生產(chǎn)。

*“量子計(jì)算機(jī)”是指利用量子態(tài)的集體特性（如疊加、干涉或糾纏）進(jìn)行計(jì)算的計(jì)算機(jī)。

（二）量子傳感器：開(kāi)發(fā)專門用于軍事終端用途、政府情報(bào)或大規(guī)模監(jiān)控終端用途的量子傳感平臺(tái)。

（三）量子網(wǎng)絡(luò)和量子通信系統(tǒng)：開(kāi)發(fā)量子網(wǎng)絡(luò)或量子通信系統(tǒng)，專門用于安全通信，如量子密鑰分發(fā)。

美國(guó)認(rèn)為這些技術(shù)和產(chǎn)品所具備的能力可能會(huì)破壞加密和其他網(wǎng)絡(luò)安全控制措施，并危及軍事通信等。財(cái)政部正在考慮針對(duì)特定和先進(jìn)的量子信息技術(shù)和產(chǎn)品，或針對(duì)最終用途實(shí)施禁令。就量子傳感器而言，最終用途條款試圖與醫(yī)學(xué)和地質(zhì)學(xué)等民用領(lǐng)域的用例區(qū)分開(kāi)來(lái)；就量子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)而言，它們?cè)噲D避免覆蓋與安全通信或系統(tǒng)無(wú)關(guān)的量子系統(tǒng)。

三、關(guān)于人工智能技術(shù)

美國(guó)認(rèn)為人工智能技術(shù)將使中國(guó)的軍事現(xiàn)代化成為可能—包括武器、情報(bào)和監(jiān)視能力—并應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)安全和機(jī)器人等領(lǐng)域。政策目標(biāo)是涵蓋美國(guó)對(duì)開(kāi)發(fā)具有重大國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用的人工智能系統(tǒng)的實(shí)體的投資，而不廣泛涵蓋開(kāi)發(fā)僅用于消費(fèi)者應(yīng)用或不具有國(guó)家安全后果的其他民用終端用途的人工智能系統(tǒng)的實(shí)體。

財(cái)政部都在考慮將“人工智能系統(tǒng)”定義為一種基于工程或機(jī)器的系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以針對(duì)一組給定的目標(biāo)，生成影響真實(shí)或虛擬環(huán)境的預(yù)測(cè)、建議或決策等輸出結(jié)果。人工智能系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上具有不同程度的自主性。參與開(kāi)發(fā)將人工智能系統(tǒng)與某些應(yīng)用或最終用途相結(jié)合的軟件將在此范圍內(nèi)。

美國(guó)預(yù)計(jì)將管制重點(diǎn)放在美國(guó)對(duì)中國(guó)從事開(kāi)發(fā)包含人工智能系統(tǒng)的軟件的投資上，這些軟件被設(shè)計(jì)為專門用于軍事、政府情報(bào)或大規(guī)模監(jiān)視的最終用途。

除此以外，美國(guó)將對(duì)以下技術(shù)對(duì)華投資進(jìn)行限制，要求美國(guó)個(gè)人及企業(yè)在向美國(guó)財(cái)政對(duì)就對(duì)華投資情況進(jìn)行匯報(bào)：

（一）網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)用、數(shù)字取證工具和滲透測(cè)試工具。

（二）控制機(jī)器人系統(tǒng)。

（三）可在未經(jīng)有關(guān)各方同意的情況下截取現(xiàn)場(chǎng)對(duì)話的偷聽(tīng)設(shè)備。

（四）非合作性位置跟蹤（包括國(guó)際移動(dòng)用戶身份（IMSI）捕捉器和自動(dòng)車牌讀取器）。

（五）面部識(shí)別。

根據(jù)美國(guó)財(cái)政部發(fā)布的政策文件，對(duì)于不遵守相關(guān)禁令或者未能及時(shí)提交對(duì)華情況報(bào)告的美國(guó)企業(yè)及個(gè)人，財(cái)政部在與相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查與協(xié)商后進(jìn)行民事處罰，并可以將案件轉(zhuǎn)交司法部進(jìn)行刑事犯罪訴訟。同時(shí)該政策根據(jù)美國(guó)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（IEEPA），授權(quán)財(cái)政部長(zhǎng)可以強(qiáng)制撤回在政策生效后的投資。