ASIC暫停Forex Plus許可牌照進入休眠狀態(tài)

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）稍早發(fā)布公告稱，該監(jiān)管機構(gòu)宣布暫停持牌經(jīng)紀(jì)商Forexplus的授權(quán)許可牌照，因該公司長期未提供金融投資服務(wù)，業(yè)務(wù)運營進入休眠狀態(tài)。

ASIC在公告中宣布，鑒于此，暫停ForexPlusAustraliaPtyLtd的AFS牌照6個月，起算時間自2020年5月5日起。根據(jù)澳洲《公司法》，若持牌人停止提供金融服務(wù)，則ASIC可以暫停或撤銷其AFS許可牌照。

據(jù)了解，幾年以來，F(xiàn)orexPlus沒有向ASIC提交過任何經(jīng)審計的財務(wù)賬目和報表。監(jiān)管法律要求，持牌人必須每年向監(jiān)管遞交經(jīng)審計的財務(wù)報表，以證明其擁有足夠的財務(wù)能力來支持其合規(guī)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)開展。

ASIC公告

ASIC強調(diào)，本次是暫停ForexPlus許可牌照，而非撤銷，因為持牌人已表示可能重新運營業(yè)務(wù)，向市場提供金融投資服務(wù)。如果ForexPlus打算重新提供金融服務(wù)，則在牌照暫停期間，需要向ASIC提交經(jīng)審計的財務(wù)報表。

此外，ASIC還撤銷了投資公司Squareknot的許可牌照，因其未能滿足監(jiān)管要求。ASIC重申，這些都是ASIC努力執(zhí)法的一部分，以此來提高金融服務(wù)行業(yè)信心以及維護公眾投資者的權(quán)益。

自2019年以來，ASIC更加關(guān)注零售外匯及差價合約（CFD）領(lǐng)域的風(fēng)險。去年4月初，澳大利亞議會通過財政法修正案，賦予了ASIC更多干預(yù)權(quán)力。隨著ASIC針對金融衍生品領(lǐng)域的干預(yù)權(quán)力擴大，澳洲零售外匯及差價合約行業(yè)也隨即出現(xiàn)了重大變化。

此前，據(jù)海外行業(yè)媒體FinanceMagnates報道，在ASIC被正式賦予更多干預(yù)權(quán)力后，一些長期處于業(yè)務(wù)“休眠”狀態(tài)的持牌經(jīng)紀(jì)商將面臨被撤銷牌照的風(fēng)險。

今年2月，澳大利亞相關(guān)法律規(guī)定：“如果持牌經(jīng)紀(jì)商在獲得許可證后6個月內(nèi)沒有開展業(yè)務(wù)運營，ASIC將有權(quán)撤銷其AFSL（澳大利亞金融服務(wù)牌照）?！保ㄔ斠姟锻聪職⑹?？ASIC擬撤銷“休眠”外匯經(jīng)紀(jì)商許可牌照》）