全面推動學術論文開放獲取的“S計劃”推出新的合規(guī)方案

旨在全面推動學術論文開放獲取的“S計劃”推出新的合規(guī)方案，爭取在論文開放獲取的最終目標和期刊出版商的利益之間取得一個平衡，新方案允許在不設置“付費墻”的情況下，讓期刊出版方收取一定費用。這可能會使一些經(jīng)費缺乏的作者從這筆費用中獲益。

“S計劃”是一項由研究資助機構(gòu)支持，要求對科學文獻進行在線免費獲取的計劃，該計劃的目的是為了撼動長期在科學期刊領域占據(jù)主導地位的訂閱獲取制度。現(xiàn)在，一些期刊出版商正在尋求即符合S計劃的要求，又能維持其訂閱獲取收入的辦法：比如允許作者在論文發(fā)表后立即在公共檔案中發(fā)布。

目前，大多數(shù)期刊都會收取訂閱費用，并將論文的在線版本放在“付費墻”之后至少幾個月時間。不過，這種策略在本月之后將與S計劃的最終規(guī)則相沖突。

S計劃的支持者認為，獲得該計劃資助的科學家應該立即公開發(fā)布論文，不能存在付費墻和等待期。S計劃由歐洲15國政府和四個基金會支持，作者在期刊上發(fā)表文章，支付一定費用，以涵蓋免費開放獲取模式所需的成本，該模式被稱為論文開放獲取的“黃金模式”。

“S計劃”的目標是加速推動科學論文的完全、立即免費獲取

一些出版商擔心，論文作者的繳納的費用可能不足以涵蓋免費開放獲取的成本。因此，加州Los Gatos的HighWire創(chuàng)始董事John Sack表示，許多出版商已經(jīng)轉(zhuǎn)投另一個合規(guī)項目：“綠色”開放獲取，HighWire為非營利性科學出版商提供網(wǎng)絡托管服務。

“綠色開放獲取計劃”于2018年9月公布，是S計劃下的可選方案之一，要求在公共存儲庫中存放可免費閱讀的論文，無需等待期。期刊方面將繼續(xù)收取訂閱費，該機制可能會使一些經(jīng)費缺乏的作者從這筆費用中獲益。

最近幾個月，HighWire對27家非營利性出版商進行了調(diào)查，結(jié)果顯示，這些出版商認為不設置獲取等待期的“綠色開放獲取”比其他可選方案更有利，其中也包括將訂閱獲取期刊轉(zhuǎn)換為完全的“黃金開放獲取”模式。

美國植物生物學家協(xié)會出版主任南希·溫徹斯特表示：“目前來看，綠色開放獲取似乎是我們延續(xù)訂閱獲取模式的一種可行方法，同時也能符合S計劃資助者的要求，我們會認真考慮采用這種方案?！蹦壳霸搮f(xié)會的兩本訂閱獲取期刊同時提供黃金開放獲取模式。

S計劃的草案允許對“經(jīng)作者確認”的論文的預發(fā)布版本進行開放存取存檔。這個版本會反映出對同行評審意見的變化，但缺少正式發(fā)表版本的一些功能，如版面設計、引用文章的超鏈接和補充材料。

目前很少有出版商允許對論文的正式發(fā)表版本進行歸檔，因為正式版本具有最大的商業(yè)價值。但現(xiàn)在包括AAAS在內(nèi)的機構(gòu)允許經(jīng)作者確認的版本出現(xiàn)在公共知識庫中 - 例如美國國立衛(wèi)生研究院的PubMed Central，不過一般要在6至12個月的“封鎖期”之后才允許。

S計劃要求更加開放的論文獲取政策：不允許設置“封鎖期”，出版商必須放棄免費獲取的文章的版權。S計劃要求使用“CC-BY”許可，如果只是引用原始來源，則必須允許其他人分發(fā)和重復使用相關內(nèi)容。

即便如此，一些出版商認為，在沒有封鎖期情況下，向S計劃資助的作者提供綠色開放獲取模式是最不具威脅性的合規(guī)選擇，因為世界上只有3.3％的學術論文是由S計劃資助，必須符合該計劃的要求。

目前美國已經(jīng)表態(tài)，不會加入S計劃，不過美國仍要求對聯(lián)邦政府資助的研究論文發(fā)表一年內(nèi)進行開放式歸檔。中國的研究資助機構(gòu)則表達了對S計劃的支持態(tài)度，但尚未正式簽署或公布實施該計劃的具體規(guī)則。

倫敦皇家學會出版總監(jiān)斯圖爾特·泰勒表示，至少有30家出版商已經(jīng)提供綠色開放獲取，不設置封鎖期，但幾乎都保留了版權。該學會自2010年起采用了綠色獲取政策，旗下的八種期刊提供黃金開放獲取模式。去年，該協(xié)會開始提供CC-BY許可。

泰勒表示，此舉并沒有給學會的業(yè)務造成損害。“我們還沒有發(fā)現(xiàn)該政策對訂戶損耗率有任何影響。我認為這是因為論文的最終發(fā)表版本質(zhì)量優(yōu)秀，讀者愿意為閱讀這些論文付費?！?/p>

Science期刊的出版人Bill Moran表示，提供符合S計劃標準的“綠色開放獲取是“我們正在考慮的一種方案。”但AAAS尚不清楚有多少研究人員會使用該方案，以及此方案給AAAS造成哪些經(jīng)濟上的后果。直到2024年S計劃完全生效之前，這些問題的答案都是未知的。

不過，也有出版商認為這種方案會導致嚴重、不可持續(xù)的訂閱收入損失。倫敦Springer Nature的首席出版官Steven Inchcoombe表示，期刊需要聘請專業(yè)編輯，并在論文稿件收稿之前產(chǎn)生高額費用。他表示，采用綠色開放獲取就意味著放棄這種努力。而且，這種模式對訂閱和收入會造成哪些影響，尚未經(jīng)歷充分的大規(guī)模測試的檢驗。

與其他一些出版商不同，Springer Nature認為黃金開放獲取原則更具可持續(xù)性。在此模式下，出版商向大學提供“折扣”交易，可以對機構(gòu)發(fā)布其資助的科學家開放獲取的論文，免除一部分訂閱費用。不過，大學圖書館擔心此類交易成本越來越高。