全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)趨勢及區(qū)域差異!全球研發(fā)向發(fā)展中國家傾斜

隨著全球研發(fā)活動的快速發(fā)展，研發(fā)活動格局也發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。本文通過分析全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)的變化情況，以及主要國家的差異性特征，發(fā)現(xiàn)全球研發(fā)活動逐漸向亞洲轉(zhuǎn)移，基本形成“亞美歐”三足鼎立的格局，發(fā)展中國家扮演越來越重要的角色，我國在全球研發(fā)活動演變中起到了主導(dǎo)作用，對亞洲和發(fā)展中國家研發(fā)的快速發(fā)展貢獻(xiàn)巨大。我國在研發(fā)總量快速增長的同時(shí)，面臨的緊迫任務(wù)是“提強(qiáng)度、調(diào)結(jié)構(gòu)”，研發(fā)投入強(qiáng)度和基礎(chǔ)研究方面還存在很大提升空間。

1

全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)趨勢及區(qū)域差異

2005年以來，全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長，不同經(jīng)濟(jì)體發(fā)展特點(diǎn)各異，使得全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)分布格局不斷演變，以下從洲際范疇和發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家兩個(gè)角度對全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)空間演變趨勢進(jìn)行探討。

1.1洲際范疇呈“亞美歐”三足鼎立格局

從洲際范疇看，亞洲、美洲和歐洲是全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入支柱。2005—2015年，全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量持續(xù)穩(wěn)定增長，年均增速為4.7%，2015年達(dá)到1.6萬億美元，是2005年的1.6倍。從五大洲情況看，亞洲、美洲和歐洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量具有壓倒性優(yōu)勢：2016年三者研發(fā)經(jīng)費(fèi)合計(jì)達(dá)1.5萬億美元，占全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的97.5%，如圖1所示。

各洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增長呈現(xiàn)明顯差異，亞洲為全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長做出巨大貢獻(xiàn)，整體表現(xiàn)出增速最快、貢獻(xiàn)最大、實(shí)現(xiàn)翻番的主要特征。2005—2015年，亞洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增速為7.8%，高出全球平均水平3.1個(gè)百分點(diǎn)，其次是非洲，高出全球平均水平2個(gè)百分點(diǎn)。2015年亞洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量超過7000億美元，較2005年實(shí)現(xiàn)了翻番。從全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長貢獻(xiàn)看，近2/3的增長由亞洲拉動，貢獻(xiàn)率高達(dá)63.7%，如表1所示。

各洲在研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長上的差異性直接導(dǎo)致全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)洲際分布格局不斷演變，整體呈現(xiàn)亞洲份額持續(xù)擴(kuò)大、美洲和歐洲份額持續(xù)縮小、非洲和大洋洲基本保持穩(wěn)定的局面。2005—2015年，亞洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球比重從33.3%升至44.5%，提高11.2個(gè)百分點(diǎn)；美洲從38.2%降至31.4%，下滑6.8個(gè)百分點(diǎn)；歐洲從25.9%下降至21.6%，下滑4.3個(gè)百分點(diǎn)；非洲和大洋洲份額始終在1%~2%之間，變化很小。美洲和歐洲縮小的份額與亞洲擴(kuò)大的份額基本相當(dāng)，如圖2所示。

1.2全球研發(fā)向發(fā)展中國家傾斜

發(fā)達(dá)國家仍是全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入主力，發(fā)展中國家對全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長貢獻(xiàn)明顯。2005—2015年，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)均呈平穩(wěn)增長態(tài)勢，但增速差距較大，年均增速分別為2.3%和10.1%，因此二者研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量差距不斷縮小。從對全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長貢獻(xiàn)看，發(fā)展中國家貢獻(xiàn)率高達(dá)66.6%，發(fā)達(dá)國家為32.5%，基本為2∶1，如圖3所示。

發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長的差異性導(dǎo)致全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)分布格局不斷向發(fā)展中國家傾斜，且這一趨勢相對穩(wěn)定。2005—2015年，發(fā)展中國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球比重從24.1%升至39.7%，提高15.6個(gè)百分點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家比重則從73.6%降至58.5%，下滑15.1個(gè)百分點(diǎn)，如圖4所示。

2

主要國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及強(qiáng)度差異

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重）是衡量研發(fā)投入的兩個(gè)重要指標(biāo)，投入規(guī)模反映絕對數(shù)量，投入強(qiáng)度反映相對數(shù)量，這兩個(gè)指標(biāo)基本可以反映一個(gè)國家（或地區(qū)）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的狀況。本文選取2015年研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模排名全球前10的國家進(jìn)行比較研究。在進(jìn)行研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較時(shí)，加入投入強(qiáng)度位居全球首位的以色列。

2.1研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量差異

2005—2015年，各國研發(fā)經(jīng)費(fèi)均呈增長趨勢。其中，美國一直是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入最多的國家，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)從3281.3億美元增加到4205.5億美元，年均增長2.5%。中國、韓國和法國3個(gè)國家的研發(fā)經(jīng)費(fèi)保持10年穩(wěn)定增長，其中，中國增速顯著，從868.4億美元增加到3425.1億美元，年均增長14.7%，并于2009年突破1700億美元，超越日本，成為研發(fā)投入第二大國。韓國和法國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長率分別為8.6%和1.7%，但增速呈下降趨勢。印度研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長較快，從265.3億美元增加到420.4億美元，年均增長4.7%。德國、英國、俄羅斯、意大利的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均呈現(xiàn)波動上漲趨勢，年均增長率分別為3.2%、2.0%、2.9%、2.0%，如圖5所示。

美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)份額最高，但呈下降趨勢，由32.6%（2005年）降至26.4%（2015年）。隨著我國對創(chuàng)新重視程度的增加，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額迅速擴(kuò)張，2005年僅為8.6%，10年間逐年上升，2009年達(dá)到13.8%，超過日本（10.2%），2015年達(dá)到21.5%，僅次于美國，居全球第二位。2015年，僅中國與美國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)就占全球份額的48.0%，將近全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)的一半。

韓國研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額呈上升趨勢，由3.0%（2005年）上升至4.4%（2015年），提高1.4個(gè)百分點(diǎn)。2005年印度研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額為2.6%，逐年上升，2011年達(dá)到峰值3.2%，2015年回落至2.6%。日本、德國、法國、英國、俄羅斯、意大利研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額均呈波動下降趨勢。其中日本下降迅速，從12.8%（2005年）降為8.8%（2015年），下降了4個(gè)百分點(diǎn)；同期法國下降了1個(gè)百分點(diǎn)，德國、英國、俄羅斯、意大利下降較為緩慢，均下降了不足1個(gè)百分點(diǎn)，如圖6所示。

2.2研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度差異

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入/ GDP）是評價(jià)一個(gè)國家或地區(qū)研發(fā)活動水平的重要相對指標(biāo)，也是顯示其科技實(shí)力和核心競爭力的重要標(biāo)志。因不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量不同，僅用研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模等絕對指標(biāo)無法準(zhǔn)確衡量其研發(fā)活動水平，因此國際上通用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度反映一個(gè)國家或地區(qū)對研發(fā)活動的經(jīng)費(fèi)投入力度，這也一定程度上反映了一個(gè)國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新潛力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。

2005—2015年，以色列研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度始終穩(wěn)居全球首位，基本保持在4%以上，2015年為4.27%。韓國研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度表現(xiàn)最為搶眼，10年間從2.63%飆升至4.23%，直接逼近排名首位的以色列。中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度持續(xù)穩(wěn)定增長，2015年達(dá)到2.07%，在進(jìn)行比較的11個(gè)國家中排名第7位，較2005年提升了0.76個(gè)百分點(diǎn)，增幅排名第2位，與增幅排名首位的韓國相差0.85個(gè)百分點(diǎn)，但研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度分別低于以色列和韓國2.20和2.16個(gè)百分點(diǎn)，如圖7所示。經(jīng)費(fèi)總量規(guī)模最大的美國在強(qiáng)度上基本保持平穩(wěn)，保持在2.5%~2.8%之間。

與發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家平均水平相比，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度整體表現(xiàn)為：縮小與發(fā)達(dá)國家平均水平差距，拉大與發(fā)展中國家平均水平差距，如圖8所示。2005—2015年，發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度分別提升0.25、0.39和0.76個(gè)百分點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家自2011年起進(jìn)入平穩(wěn)階段，穩(wěn)定在2.4%~2.5%之間。發(fā)展中國家始終呈現(xiàn)平穩(wěn)增長態(tài)勢，各年增速均保持在0.02~0.04個(gè)百分點(diǎn)之間。中國在2009—2013年期間經(jīng)歷較快增長，4年累計(jì)提升0.33個(gè)百分點(diǎn)，之后增速放緩。

3

主要國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)差異

考慮到結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)的獲取，本文選取中國、美國、日本、德國、英國、韓國、法國和以色列開展研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的差異研究。

3.1研發(fā)經(jīng)費(fèi)資金來源結(jié)構(gòu)差異

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)看，各國都是以企業(yè)投入為主體，除英國（48.4%）和法國（55.7%）外，其他國家企業(yè)經(jīng)費(fèi)比重基本在65%以上，中國為74.7%，僅低于日本（78.0%）。從發(fā)展趨勢看，中國、英國和法國來自企業(yè)經(jīng)費(fèi)比重整體呈增長趨勢，尤其中國這一趨勢最為明顯，10年間累計(jì)提升7.7個(gè)百分點(diǎn)；德國來自企業(yè)經(jīng)費(fèi)比重整體下降，累計(jì)下降1.8個(gè)百分點(diǎn)；其他國家來自企業(yè)經(jīng)費(fèi)比重波動比較明顯。

美國、德國、英國和法國來自政府經(jīng)費(fèi)比重相對較高，基本在25%以上，除德國保持相對穩(wěn)定外，其他國家政府經(jīng)費(fèi)比重均呈下降趨勢，尤其美國最為明顯，10年間累計(jì)下滑6.8個(gè)百分點(diǎn)；中國政府經(jīng)費(fèi)比重始終保持在20%以上，但這一比重逐年下滑，10年間累計(jì)下降5.0個(gè)百分點(diǎn)。

從海外經(jīng)費(fèi)比重看，歐美國家占比明顯高于亞洲國家，中國、日本和韓國這一比重均在2%以下，英國長年保持在15%以上。

3.2研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)差異

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門結(jié)構(gòu)看，各國都是以企業(yè)為主體，2015年企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)占比均在65%以上，中國為76.8%，低于日本（78.5%）和韓國（77.5%）。從發(fā)展趨勢看，各國企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)占比都呈現(xiàn)擴(kuò)大態(tài)勢，中國在這一趨勢上表現(xiàn)的最為顯著，10年間累計(jì)擴(kuò)大8.5個(gè)百分點(diǎn)。中國政府機(jī)構(gòu)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)比重相對較高，2017年為16.2%，高于其他國家，主要由政府屬科研院所執(zhí)行，但是這一比例在逐漸下降，10年間累計(jì)下滑5.6個(gè)百分點(diǎn)。中國高校執(zhí)行經(jīng)費(fèi)比重最低，2015年為7.1%，與比例較高的英國（25.6%）和法國（20.3%）差距較大。

3.3研發(fā)經(jīng)費(fèi)活動類型分布差異

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)在活動類型分布看，除英國和法國外，其他國家均以試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)為主，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)比重均在60%以上，中國和以色列超過80%，分別為84.2%和80.8%。英國應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比重最高，2014年為43.3%，法國試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比重基本相當(dāng)，都在35%左右。

從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重看，法國遙遙領(lǐng)先，穩(wěn)定在23%~26%之間。美國、韓國和英國水平相當(dāng)，在15%~19%之間，波動不大。日本也保持穩(wěn)定，在11%~13%之間。以色列是唯一呈下滑趨勢的國家，從2005年的15.4%降至2014年的9.8%，降幅為5.6個(gè)百分點(diǎn)。中國是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重最低的國家，長期保持在5%左右，與其他國家差距較大。

4

全球研發(fā)格局中我國位勢和問題分析

4.1增速領(lǐng)跑全球，帶動全球研發(fā)格局變化

隨著2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的頒布，我國對科技創(chuàng)新的重視程度不斷提高，綜合國力持續(xù)增強(qiáng)，對科技創(chuàng)新的投入也大幅增加。2005—2015年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量年均增長14.7%，領(lǐng)跑全球，并于2009年超過日本成為研發(fā)投入第二大國。2005年美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是我國的3.8倍，2015年是我國的1.2倍。

我國研發(fā)活動的快速發(fā)展，直接影響了全球研發(fā)格局的變化。從洲際范疇看，目前全球研發(fā)整體向亞洲轉(zhuǎn)移，2005—2015年亞洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額累計(jì)提升11.2個(gè)百分點(diǎn)，從貢獻(xiàn)程度看，我國對亞洲研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長的拉動作用巨大，貢獻(xiàn)率高達(dá)68.7%，日本、韓國和印度的貢獻(xiàn)率分別為3.1%、10.5%和4.2%。從發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家看，2005—2015年發(fā)展中國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全球份額累計(jì)提升15.6個(gè)百分點(diǎn)，從貢獻(xiàn)程度上，我國對發(fā)展中國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長的貢獻(xiàn)率高達(dá)65.6%，印度和俄羅斯貢獻(xiàn)率分別為4.0%和1.6%。由此可以說，我國研發(fā)活動是影響全球研發(fā)活動格局變化的主導(dǎo)因素。

4.2研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度偏低，與發(fā)達(dá)國家尚存差距

胡鞍鋼等經(jīng)過研究提出：中國的綜合國力在趕超美國，但是從發(fā)展水平、特別是個(gè)量（人均）指標(biāo)來看，中國仍然處在社會主義初級階段，中國在追趕美國等發(fā)達(dá)國家方面，仍然是道路漫長，任務(wù)繁重。在研發(fā)投入上也面臨同樣的問題，即研發(fā)投入總量大但強(qiáng)度還存在很大提升空間。雖然研發(fā)投入強(qiáng)度基本保持持續(xù)增長，但2005—2015年累計(jì)增幅僅為0.76個(gè)百分點(diǎn)，與增幅最高的韓國相差0.85個(gè)百分點(diǎn)。我國2015年研發(fā)投入強(qiáng)度為2.07%，而美國、英國、日本等發(fā)達(dá)國家早在1981年就分別達(dá)到了2.27%、2.24%和2.05%。當(dāng)然，我國研發(fā)統(tǒng)計(jì)不包括國防研發(fā)部分，這也是影響我國研發(fā)強(qiáng)度的重要因素，但是與除去國防研發(fā)后的發(fā)達(dá)國家相比，我國當(dāng)前的研發(fā)強(qiáng)度與工業(yè)化第二階段的發(fā)展時(shí)期基本非常吻合，而且確實(shí)接近該階段中后期的發(fā)展水平?？梢娢覈谕度霃?qiáng)度上還存在很大提升空間，且這一過程會比較漫長。

4.3基礎(chǔ)研究比重偏低

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的源泉，在國家創(chuàng)新活動中占據(jù)重要地位，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)大師、重大科研成果、先進(jìn)的研究設(shè)施和高效的研究網(wǎng)絡(luò)是國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，是綜合科技實(shí)力的重要表現(xiàn)方式。我國基礎(chǔ)研究長期投入偏低是不爭的事實(shí)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占比重長期徘徊在5%左右。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的來源主要是政府和企業(yè)，尤其依賴政府投入。從中美兩國政府研發(fā)資金對基礎(chǔ)研究的資助比例看：2000—2002年，我國中央財(cái)政科技撥款中大約有11%用于資助基礎(chǔ)研究，美國聯(lián)邦政府為研發(fā)提供的資金中，對基礎(chǔ)研究的資助所占比例20世紀(jì)60年代為9%~17%, 90 年代升至25%~33%，2000 年達(dá)到了33.5 %，可見與美國相比，我國政府基礎(chǔ)研究投入力度還存在較大差距。從中美兩國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入看，美國民間（主要是企業(yè)）的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度為0.1%，中國企業(yè)的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度只有0.01%，這是造成中國全社會基礎(chǔ)研究強(qiáng)度過低的主要原因。由此可見，要提升我國基礎(chǔ)研究投入水平，兩大投入主體——政府和企業(yè)都亟需做出改變，只有這樣才能滿足科技發(fā)展和創(chuàng)新的需要，才能更加鞏固創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國的根基。

5

結(jié)論與啟示

（1）全球研發(fā)活動重心向亞洲和發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，我國起決定性帶動作用。

從洲際范疇看，全球研發(fā)活動“亞美歐”三足鼎立格局穩(wěn)定，并呈現(xiàn)向亞洲轉(zhuǎn)移的穩(wěn)定態(tài)勢；從國家類型看，全球研發(fā)活動明顯向發(fā)展中國家傾斜。在這兩大變化趨勢中，我國均起到主導(dǎo)作用。我國在全球研發(fā)活動中的話語權(quán)不斷提升，在未來國際創(chuàng)新版圖中將發(fā)揮越來越重要的作用。

（2）我國研發(fā)投入總量大，投入強(qiáng)度仍需提升。

由上述研究結(jié)果可見，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在總量上已穩(wěn)居世界第二位，但是研發(fā)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家還有較大差距 ，未來應(yīng)“重總量”和“提強(qiáng)度”并重，尤其注重引導(dǎo)研發(fā)投入的主體——企業(yè)提升研發(fā)投入強(qiáng)度。

（3）基礎(chǔ)研究比重仍需提升，要加強(qiáng)投入和引導(dǎo)。

上述研究結(jié)果表明，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量比重偏低且長期止步不進(jìn)，而基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例過低制約了原始創(chuàng)新能力的提升。當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅猛，技術(shù)發(fā)展越來越依賴于自主創(chuàng)新，因此，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不斷增長的同時(shí)，政府部門尤其是中央政府應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，同時(shí)注意引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)資源向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入，改善研發(fā)資源配置結(jié)構(gòu)，提高原始創(chuàng)新能力，縮小與世界先進(jìn)水平的差距。