美國商務(wù)部針對關(guān)鍵新興基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制框架意見

美國當?shù)貢r間11月19日，美國商務(wù)部下屬工業(yè)安全局低調(diào)公布了針對關(guān)鍵新興基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制框架意見，向美國國內(nèi)業(yè)界征集反饋。根據(jù)該文件，美將把人工智能、量子計算等14個領(lǐng)域的產(chǎn)品及技術(shù)納入出口管制目錄，實施嚴格監(jiān)管和審查。此事引起美國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，被視為美國政府對尖端科技采取保護政策的又一標志性事件。

全面覆蓋下一輪科技革命核心技術(shù)領(lǐng)域

該框架的基礎(chǔ)是美國國會2018年捆綁《國防授權(quán)法》通過的《出口管制改革法案》。根據(jù)這一法案，商務(wù)部有權(quán)批準針對涉及敏感商品和技術(shù)的出口管制，擴大美國出口管制目錄。工業(yè)安全局此份框架意見是商務(wù)部落實該法的具體步驟。在1個月的征求意見期結(jié)束后，商務(wù)部將推出最終版的管制目錄。

當前意見稿中包含的14個領(lǐng)域的產(chǎn)品幾乎全面覆蓋了下一輪科技革命的核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)。其中，人工智能領(lǐng)域包括當今人工智能領(lǐng)域全部的主流算法、模型和基礎(chǔ)硬件技術(shù)。在量子計算領(lǐng)域，清單包括量子計算、量子加密和量子傳感，覆蓋該領(lǐng)域的主要應(yīng)用技術(shù)。3D打印、機器人、先進材料、基因工程、合成生物學等前沿技術(shù)也位列其中。除此之外，商務(wù)部對于高超音速動力學、腦機接口等前沿技術(shù)也沒有放過。

綜合來看，一旦美國按照這一名錄開展嚴格的出口限制，他國將無法獲得美國的先進科技產(chǎn)品，新一輪科技革命的擴散速度將被大幅放緩。

新管制框架損人不利己，很難全部實施

由于該框架直接影響美國龐大科技產(chǎn)業(yè)的切身利益，將遭遇國內(nèi)激烈反彈。從美國商務(wù)部的初衷看，公布該框架的主要意義在于開啟與美國產(chǎn)業(yè)界的協(xié)商互動，共同完善框架內(nèi)容。因此，當前框架名單所包含范圍過于廣泛，缺乏具體內(nèi)容。

新管制措施也將引發(fā)美國主要盟友的施壓和批評。新措施的目的是保持美國在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，而非出于國家安全原因，這意味著歐洲、日本等不受美國傳統(tǒng)出口管制限制的國家也在新措施管轄之內(nèi)。歐洲和日本在科技方面與美國捆綁較深，一些美國公司將海外總部、研發(fā)中心或數(shù)據(jù)處理中心設(shè)在美國境外，其正常業(yè)務(wù)將受到嚴重沖擊。歐洲、日本的一些科技公司以美國技術(shù)和系統(tǒng)為基礎(chǔ)，并與美國高科技產(chǎn)業(yè)形成互補關(guān)系，該措施既不利于這些日歐企業(yè)延續(xù)業(yè)務(wù)，也會影響美國本土的科技創(chuàng)新能力。

從美方所列出的評估標準看，新管制框架最終可能會有以下調(diào)整：第一，受到限制的技術(shù)領(lǐng)域會得到進一步細化，美方會在人工智能、3D打印等已經(jīng)相對成熟的技術(shù)前加入限定條件或限定領(lǐng)域，如具備全球領(lǐng)先水平的人工智能技術(shù)，具備某具體精度的3D打印技術(shù)等，并根據(jù)技術(shù)發(fā)展隨時調(diào)整限定條件。之前美國針對芯片、超級計算機等科技含量較高的產(chǎn)品也采取類似管制方式。第二，縮小受管制目標國范圍，同時強化技術(shù)再出口限制。美方并不希望這一新措施影響美國的“海外科技研發(fā)生態(tài)圈”，因此將對一些與美國關(guān)系密切的盟友適度放寬，但美國將采取更嚴格的再出口限制，阻止相關(guān)技術(shù)流向美國的主要競爭對手。第三，側(cè)重于生產(chǎn)設(shè)備而非消費性產(chǎn)品。美國仍然看重海外市場，不可能“倒洗澡水的時候把孩子也一起倒掉”，因此，美國的最終限制對象仍然將側(cè)重于具有生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)性設(shè)備與技術(shù)。

美管制大網(wǎng)層層鋪開 中國需做好最壞準備

保護美國科技領(lǐng)先地位和戰(zhàn)略性科技資源已經(jīng)成為特朗普政府的重大國家安全關(guān)切之一，此次豐富出口管制名單是保護美國科技的步驟之一。在此之前，美國已通過外國投資委員會（CFIUS）改革法案，重點加強對人工智能等前沿領(lǐng)域的海外投資審查。美國執(zhí)法部門也同期加強了對于知識產(chǎn)權(quán)侵犯、商業(yè)竊密、違反保密規(guī)定等行為的打擊力度。雖然美國沒有明說，但各界都清楚中國是美國系列措施的主要針對對象。

此次出口管制改革雖然在短期內(nèi)不會影響中美兩國之間的科技產(chǎn)品貿(mào)易，但從中長期來看，美國正在逐步減少中國“接觸”美國先進技術(shù)的渠道，尋求將中國科技發(fā)展水平限制在與美國保持代差的水平之上。這不僅意味著中國的關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)鏈面臨著美方脅迫的風險，也意味著美國正在尋求與中國科技產(chǎn)業(yè)鏈的某種脫鉤，尋找新的產(chǎn)業(yè)合作伙伴。

在這種情況下，中國所面臨的不僅是關(guān)鍵零部件斷供或短缺的風險，也可能面臨著美國不再允許中國使用其科研開發(fā)平臺的風險。中國需要在集中攻關(guān)關(guān)鍵零部件和完善基礎(chǔ)科研體系建設(shè)中做好平衡，打好科技產(chǎn)業(yè)的“地基”，形成一個獨立自主、富有競爭力的科研生態(tài)圈。