近日,國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官。作為國(guó)資委首個(gè)針對(duì)合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章,文件的發(fā)布體現(xiàn)了其充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系、提升相關(guān)企業(yè)公司治理水平的決心,也引發(fā)了大家對(duì)相關(guān)話題的關(guān)注。
事實(shí)上,不只是央企,專業(yè)人士關(guān)于加快上市公司首席合規(guī)官制度建設(shè)的呼聲也是一直不斷??梢哉f(shuō),企業(yè)合規(guī)管理作為公司治理不可或缺的組成部分已經(jīng)越來(lái)越受到真正的重視。
IBM是一家歷史悠久的跨國(guó)科技企業(yè),在包括企業(yè)合規(guī)管理等公司治理領(lǐng)域有著深入的實(shí)踐,總結(jié)了豐富的經(jīng)驗(yàn)。IBM大中華區(qū)誠(chéng)信合規(guī)官蔡巧怡(Ida Chao Kho,IBM GCG Trust & Compliance Officer)近日撰寫了系列文章,深入分享了IBM在公司治理領(lǐng)域的理念與實(shí)踐。
IBM作為一家有著百余年歷史的科技企業(yè),之所以能在一波又一波技術(shù)變革的浪潮中,始終站立潮頭,成長(zhǎng)為如今專注于混合云和人工智能的全球企業(yè),與IBM對(duì)公司治理的重視,尤其是將其與公司價(jià)值觀及文化的融合密不可分。
IBM的誕生,是基于對(duì)人類的思考力、創(chuàng)新力和持續(xù)進(jìn)步能力的信仰。IBM成立于1911年,并逐步發(fā)展壯大成為一家大型跨國(guó)企業(yè),用我們的創(chuàng)始人托馬斯·J·沃森(Thomas J. Watson)的話來(lái)說(shuō)就是“開(kāi)拓永不止步”。在過(guò)去的幾十年里,在IBM遍布全球各地的工作場(chǎng)所中,公司的墻面上始終都掛著一個(gè)詞: “Think”。
然而,如果不是堅(jiān)定且始終如一地付諸實(shí)踐,所謂的公司價(jià)值觀就是一句空話。畢竟,信任是通過(guò)長(zhǎng)期言行一致才能逐步建立的。
因此,在IBM,我們將公司價(jià)值觀及企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合來(lái)支撐我們的目標(biāo),那就是成為讓世界變得更美好的催化劑。
文化和治理:一架飛機(jī)的兩翼
IBM秉持企業(yè)文化和公司治理必須緊密結(jié)合的管理理念。我們認(rèn)為,這兩種要素就像飛機(jī)的兩翼,共同配合才能推動(dòng)企業(yè)的騰飛和翱翔。
IBM關(guān)于良好的治理應(yīng)與公司價(jià)值觀和企業(yè)社會(huì)責(zé)任相結(jié)合的觀點(diǎn)由來(lái)已久。1969年,IBM創(chuàng)始CEO的兒子、繼任者小托馬斯·沃森(Thomas Watson Jr.)曾說(shuō)道:
“我們樂(lè)于承擔(dān)IBM作為企業(yè)公民在社區(qū)、國(guó)家和世界事務(wù)中的責(zé)任;當(dāng)我們?yōu)楣怖娣?wù)時(shí),也是在最大程度上為我們自身的利益服務(wù)。我們認(rèn)為,鼓勵(lì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的體系最能滿足眼前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的公共利益。因此,我們應(yīng)該積極參與競(jìng)爭(zhēng),但要本著公平競(jìng)爭(zhēng),尊重對(duì)手,尊重法律的精神。在IBM所在的社區(qū),我們盡最大努力幫助創(chuàng)建一個(gè)適于工作和生活的環(huán)境。作為一個(gè)商業(yè)機(jī)構(gòu),我們認(rèn)為自身有義務(wù)幫助提升所處社會(huì)的品質(zhì),因?yàn)槲覀円彩瞧渲幸徊糠?。我們致力于成為引領(lǐng)世界變得更加美好的先驅(qū)企業(yè)?!?/p>
如今,IBM深入踐行“ESG”理念,致力于在商業(yè)道德、環(huán)境以及我們工作和生活的社區(qū)等方面為世界帶來(lái)持久、深遠(yuǎn)且積極的影響力。
具體而言,IBM的道德影響力旨在讓我們推出相關(guān)創(chuàng)新、政策和實(shí)踐時(shí),確保將道德、信任、透明度,以及最重要的一點(diǎn)—責(zé)任感—置于優(yōu)先考慮位置。
在這個(gè)由三部分組成的系列文章里,我們將逐一討論IBM的道德影響力如何應(yīng)用于三個(gè)重要領(lǐng)域:我們的員工、技術(shù)和商業(yè)道德。本文將重點(diǎn)討論商業(yè)道德領(lǐng)域,并著重介紹IBM的合規(guī)管理。
價(jià)值觀
今天,無(wú)論IBM在哪個(gè)國(guó)家開(kāi)展業(yè)務(wù),三大“IBM價(jià)值觀”都是我們企業(yè)的首要經(jīng)營(yíng)原則:
成就客戶
創(chuàng)新為要
誠(chéng)信負(fù)責(zé)
IBM大中華區(qū)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳旭東,從實(shí)踐的角度,對(duì)上述三大價(jià)值觀如何指導(dǎo)我們員工的日常工作作出了總結(jié): IBM的價(jià)值觀明確鼓勵(lì)I(lǐng)BM員工致力于“成就客戶”,堅(jiān)持 “創(chuàng)新為要”,并且始終秉持“誠(chéng)信負(fù)責(zé)”的態(tài)度。
為了幫助IBM員工在日常工作中踐行IBM價(jià)值觀,每年,IBM大中華區(qū)的每一位員工都要接受合規(guī)培訓(xùn),并以書面形式認(rèn)證其理解并承諾遵守IBM業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則。IBM誠(chéng)信與合規(guī)部同時(shí)也會(huì)進(jìn)行形式多樣的專項(xiàng)培訓(xùn),涵蓋了公共采購(gòu)、商業(yè)款待、反腐敗、勇于直言和反打擊報(bào)復(fù)、成為負(fù)責(zé)的守門人以及防止欺詐等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。這些定制的培訓(xùn)計(jì)劃及活動(dòng),由IBM業(yè)務(wù)部門的管理層和各層經(jīng)理支持發(fā)起并參與其中,體現(xiàn)了高層管理者在內(nèi)的各層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)的重視和要求。
為提高員工的參與度,提升參與感,我們不斷嘗試、創(chuàng)新,利用了各式新平臺(tái)及工具,采取了多樣的溝通模式。例如,去年在IBM大中華區(qū),我們開(kāi)展了為期四周的學(xué)習(xí)和推廣運(yùn)動(dòng),進(jìn)行了各色實(shí)踐,包括發(fā)送多樣的數(shù)字媒體社交平臺(tái)信息、IBM業(yè)務(wù)管理層視頻和互動(dòng)式案例研究圓桌會(huì)議等——以這種方式共同在IBM內(nèi)部營(yíng)造了一個(gè)全員關(guān)注、參與和討論誠(chéng)信合規(guī)話題的“誠(chéng)信合規(guī)月”。
實(shí)踐
IBM在業(yè)務(wù)上誠(chéng)信負(fù)責(zé)的精神和價(jià)值觀,一直延續(xù)至今,具體體現(xiàn)在我們管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和處理各種關(guān)系的方式上。
IBM有一套健全的合規(guī)管理體系,同時(shí)會(huì)持續(xù)不斷地對(duì)其進(jìn)行回顧和提升,以應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及不斷變化的國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)各界對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的要求及期待。
分析和認(rèn)知技術(shù)是IBM企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段,通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,可讓風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控全流程更加敏銳。IBM在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可視化以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的方式方法等方面不斷改進(jìn),力求幫助IBM管理層和股東進(jìn)行業(yè)務(wù)決策,帶來(lái)更高的價(jià)值。
IBM管理層直接對(duì)公司合規(guī)管理體系的落地實(shí)施及其有效性負(fù)責(zé)。同時(shí),合規(guī)、審計(jì)、內(nèi)控、法務(wù)和人力資源等各相關(guān)專業(yè)團(tuán)隊(duì)也共同參與支持這一體系的落地與實(shí)施。此外,IBM董事會(huì)通過(guò)審計(jì)委員會(huì),對(duì)IBM的首席審計(jì)官、首席誠(chéng)信合規(guī)官以及我們的整體合規(guī)管理體系進(jìn)行全面監(jiān)督。
公開(kāi)透明
對(duì)我個(gè)人而言, IBM高度重視信任和公開(kāi)透明的立場(chǎng)是十分有感召力的。雖然現(xiàn)在這些詞匯更常見(jiàn)地與技術(shù)倫理聯(lián)系在一起,但它們同時(shí)也延伸到我們的日常工作中,包括當(dāng)我們?cè)谑袌?chǎng)上進(jìn)行商業(yè)交易和競(jìng)爭(zhēng)時(shí),采取和推廣一種更加誠(chéng)信負(fù)責(zé)和公開(kāi)透明的方式。
例如,保持報(bào)價(jià)的公開(kāi)透明,讓各方都能夠合理受益, 是IBM “成就客戶”的價(jià)值觀的體現(xiàn)之一。 因此,我們不會(huì)限制業(yè)務(wù)合作伙伴的合理定價(jià)權(quán),而在我們向IBM產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶提供特批折扣時(shí),我們可能會(huì)選擇讓最終用戶知曉IBM提供了折扣,以便IBM給的優(yōu)惠傳遞到最終用戶。通過(guò)提高交易透明度,我們希望形成良好的、持久的、值得信賴的市場(chǎng)生態(tài),使交易路徑上的所有參與者,包括最終用戶,均獲得最大化且可持續(xù)的利益。
我們采取此類行動(dòng)的目標(biāo)是創(chuàng)造一個(gè)持久的、值得信賴的技術(shù)市場(chǎng)。通過(guò)提高交易透明度,我們希望形成良好的市場(chǎng)生態(tài),使交易路徑上的所有參與者均獲得最大化且可持續(xù)的企業(yè)利益。
為了維護(hù)我們的交易透明制度,IBM圍繞銷售合規(guī)管理體系配套了一系列支持措施并建立問(wèn)責(zé)制,主要包括關(guān)鍵人員培訓(xùn)、交易數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部控制的工具、政策、流程和審計(jì)等。事實(shí)上,我們的合規(guī)教育和培訓(xùn)不局限于IBM員工,因?yàn)槲覀兤谕鸌BM生態(tài)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商也能夠符合我們的道德和誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。去年,IBM在全球范圍內(nèi),為超過(guò)34000名業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商代表進(jìn)行了線上及線下的相關(guān)培訓(xùn)。
影響力
我們看到,市場(chǎng)、客戶、政府和消費(fèi)者越來(lái)越多地要求合作公司以更可持續(xù)且負(fù)責(zé)的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)。
如上所述,IBM通過(guò)將企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合,就像一架飛機(jī)的兩翼一樣產(chǎn)生合力,讓IBM能夠繼續(xù)朝著“助力客戶讓世界變得更美好”的企業(yè)目標(biāo)向前飛行。
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原文標(biāo)題:央企設(shè)“首席合規(guī)官”引公司治理思考,百年科技企業(yè)IBM分享獨(dú)到實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)—— IBM公司治理經(jīng)驗(yàn)分享系列之1
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