中美之間的科技博弈打的是企業(yè)牌還是國家牌？

從歷史視角看，任何一個新興大國的崛起都是在技術(shù)封鎖、貿(mào)易封鎖中不斷成長起來的?！獎⒃海ń?jīng)濟學家）

01中美互聯(lián)網(wǎng)科研實力閱兵

近日，筆者看到國際知名出版集團愛思唯爾發(fā)布了一份數(shù)據(jù)報告。這個報告通過Scopus文摘庫及SciVal分析平臺和律商聯(lián)訊（LexisNexis）Patent Sight兩大數(shù)據(jù)庫，對全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)進行檢索，搜集了過去6年（2015-2020年）里全球市值最高的30家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)基礎(chǔ)科研產(chǎn)出情況對比及發(fā)展趨勢等資料。

說是全球前30位，但考慮排在前面的主要是中美兩國的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，所以，這份數(shù)據(jù)報告完全可以看作是中美互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)當下實力和未來潛力的一次大摸底。摸底的結(jié)果是什么呢？可以說既在意料之中，又在意料之外。

先說意料之中，在計算機、工程學、數(shù)學、人工智能等互聯(lián)網(wǎng)強相關(guān)領(lǐng)域，中美還有顯著差距，短期內(nèi)中國必然還是追趕者。無論從論文的數(shù)量和質(zhì)量來說，美國仍處于全球絕對領(lǐng)先地位。微軟、Alphabet、臉書三家公司在過去6年的論文數(shù)（25，431篇）是中國阿里巴巴、騰訊、百度總和（5，040篇）的5倍。

2015-2020年期間，微軟和Alphabet學術(shù)論文產(chǎn)出情況

意料之中也包含著一定的意料之外，那就是以BAT為代表的中國互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)，過去6年里的追趕速度超過全球平均7倍。中國企業(yè)快速追趕，這并不令人意外，在能夠以超出平均7倍的速度來追趕，還是很讓人震驚的。 如果這一趨勢能夠再維持10年，到2030年，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)就可以在科研論文產(chǎn)量上超過美國。這個時間點，和經(jīng)濟學家預言中國經(jīng)濟總量超過美國的時間是基本一致的。

2015-2020年期間，BAT學術(shù)論文產(chǎn)出數(shù)量

再說意料之外，數(shù)據(jù)顯示，從衡量企業(yè)專利質(zhì)量與價值的企業(yè)專利資產(chǎn)指數(shù)（Patent Asset Index，PAI）來看，來自中國的騰訊位列第一，Alphabet（谷歌母公司）、蘋果、微軟分列二至四名，中國阿里巴巴和百度緊隨其后。前六名中美各占其三，第一還是中國公司。

全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)專利資產(chǎn)指數(shù)（PAI）情況 | 檢索時間為2021年2月4日

肯定會有人問，什么是“企業(yè)專利資產(chǎn)指數(shù)”？簡單來說，這是德國學者Holger Ernst 1998 年提出專利組合理論后設(shè)計出的一套評價體系，該評價體系包含“專利數(shù)量（Portfolio Size）”“市場影響力（Market Coverage）”和“技術(shù)影響力（Technology Relevance）”三大指標，并且重點強調(diào)“市場影響力”和“技術(shù)影響力”。

相對于專利數(shù)量，“專利資產(chǎn)指數(shù)”更能代表著一家公司知識產(chǎn)權(quán)價值及其所帶來的競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟利益，所以正在被全球越來越多的管理者、投資者所接納，以便他們更好地了解一家公司隱形知識資產(chǎn)的狀況。

進一步來看，專利數(shù)量前10的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中，騰訊同樣排名第一，且前4名皆為中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，阿里、百度和小米緊隨其后，Alphabet、微軟、蘋果僅分列5到7位。

全球互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)專利數(shù)量排名 | 檢索時間為2021年2月4日

對比來看，騰訊、阿里、百度、小米專利數(shù)量占優(yōu)，但專利資產(chǎn)指數(shù)除了騰訊保住了第一之外，其余3家排名都下滑了?？梢酝茰y，“市場影響力”和“技術(shù)影響力”兩項上至少有一項失了分，考慮中國作為全球最大的消費市場，“技術(shù)影響力”失分的可能性更大一些。

當然，高手競爭，差距常常在毫厘，能夠加入這場戰(zhàn)斗本身已經(jīng)是一種殊榮，君不見歐洲和日本這樣的傳統(tǒng)強國，他們的代表性企業(yè)目前只能無奈“坐山觀虎斗”，卻沒有下場競爭的資格。

02全球最大市場是中國殺手锏

愛思唯爾提供的報告，某種程度上透露了中美高科技角力走勢的重要信號。

很顯然，所有人都能看見中美在高科技領(lǐng)域存在差距，但也必須承認的是，在一小部分領(lǐng)域和某些維度，中國正在逐漸取得優(yōu)勢。

例如5G技術(shù)，中國無論在技術(shù)還是應(yīng)用層面都獲得了全球領(lǐng)先，也因此引發(fā)了美國政府的恐慌與泛政治化的打壓。而像“企業(yè)專利資產(chǎn)指數(shù)”這種關(guān)鍵卻隱蔽的維度，中國企業(yè)也悄然追上甚至趕超了美國同行。

當然，這些僅僅是局部現(xiàn)象，不過即便從全局來看，從特朗普政府發(fā)動和拜登政府延續(xù)執(zhí)行的科技戰(zhàn)，也出現(xiàn)了不少裂縫——更不要說讓人啼笑皆非的貿(mào)易戰(zhàn)（根據(jù)海關(guān)總署數(shù)據(jù)，2021年1-2月中國對美國出口5253.9億元，增長75.1%；對美貿(mào)易順差3344.1億元，增加88.2%，由此，中國出口也經(jīng)歷了1995年以來最大的一次漲幅。）

以最為核心的芯片為例，華為的芯片供貨商高通，其多位高管不止一次表示“希望繼續(xù)給華為供貨”，并努力游說美國議會和政府以獲得許可。

華為是高通最大的客戶，后者芯片銷量近一半（49%）在中國大陸，被禁止給華為供貨意味著高通要少掉最高80億美金的營收。

對于高通這樣的巨頭來說，少了80億美金營收，就意味著研發(fā)方面可能會少投入26億美金（高通的研發(fā)費用占營收比為33%），由此帶來的下一代產(chǎn)品競爭力下滑將不可避免。

芯片是典型資金、技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)（驍龍888處理器的研發(fā)累計投入高達4300億元），如果資金投入開始減少，那么產(chǎn)品競爭力下降是可預見的。

美國在高端芯片方面的“卡脖子”舉動，除了切實損害美國企業(yè)競爭力之外，也直接令中國從政府到企業(yè)變得同仇敵愾，開始以千億為單位向芯片行業(yè)進行注資。

其情其景像極了17世紀歐洲對英國進行技術(shù)封鎖后，英國產(chǎn)業(yè)界反而有了更為清晰的單點突破地圖，那就是向紡織技術(shù)這一被歐洲封鎖的領(lǐng)域進攻。

工程師哈格里夫斯發(fā)明了以自己女兒名字命名的珍妮紡紗機，雖然有一定偶然性，但在歐陸封鎖英倫三島技術(shù)的大背景下，這樣的偶然背后，其實也矗立著一種歷史必然。

對于全球芯片行業(yè)來說，占領(lǐng)中國市場就像一種致命的“誘惑”，令所有產(chǎn)業(yè)界巨頭欲罷不能。中國作為全球最大并且依然在不斷擴張的消費市場，其魅力就在于此。

歷史上，英國紡織技術(shù)之所以獲得突破，就在于注重商業(yè)利益的荷蘭人向英國人透露了某些關(guān)鍵技術(shù)，英國技工又在此基礎(chǔ)上不斷進行優(yōu)化，從而實現(xiàn)了突破。

在中美芯片競爭中，只要中國市場能夠保持壯大，技術(shù)的拉平將作為一種更符合人性的社會定律出現(xiàn)。至于今天中美之間的“荷蘭商人”將由誰來充當，讓我們拭目以待。

03產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)學研一體化的真正動力

全球最大市場的魅力遠不止于此，從生態(tài)學的角度來看，更大的市場會帶來更復雜的技術(shù)、創(chuàng)見和模式，這些市場端的反饋也會不斷傳導到生產(chǎn)端、研究端甚至理論端，形成創(chuàng)新驅(qū)動的閉環(huán)。

還是以互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域為例，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)誕生在美國，普及在美國，其商業(yè)化也崛起于美國。但是，從目前來看，中國的互聯(lián)網(wǎng)公司不但成為緊跟美國互聯(lián)網(wǎng)公司的另一只龐大力量集群，而且正在從“模仿”向“輸出”的軌道轉(zhuǎn)型。

換言之，中國互聯(lián)網(wǎng)對硅谷同行的模仿行為正在減少，取而代之的中國開始向硅谷輸出自己的創(chuàng)新，并推動“輸入”變“輸出”逐漸成為一種普遍現(xiàn)象。

比如，市值已經(jīng)穩(wěn)居全球互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)前十的美團，就很難在美國找到對標企業(yè)。類似的，快手、拼多多、字節(jié)跳動、小紅書也都無法找到相似的同行，移動互聯(lián)網(wǎng)時代崛起的中國互聯(lián)網(wǎng)新貴們，他們在商業(yè)模式上領(lǐng)先全球。

而像微信這樣從騰訊內(nèi)部孵化出的中文互聯(lián)網(wǎng)世界第一個10億級移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，如果在今天還有人指責其抄襲，那真的只能表明自己的無知了。且不說WhatsApp等美國即時通訊工具事實上借鑒了微信的部分產(chǎn)品策略，蘋果iOS14發(fā)布的“App Clip”，也不過是在模仿微信小程序。

中國互聯(lián)網(wǎng)公司在“拋棄”硅谷同行的同時，自身也成為全球其他地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)公司的模仿對象。在東南亞，Shopee更像中國的京東，Resellee則可以被看作是拼多多；在非洲，Vskit可以理解為抖音，在南美，StoneCo則是當?shù)氐闹Ц秾殹?/p>

繞回來，中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為何能夠在過去10年迎來大爆發(fā)，原因當然非常多，比如對美國同行的引領(lǐng)作用，比如成本只有美國一半不到的廣大程序員（當然也衍生了996這樣的勞資問題），比如高度發(fā)達的制造業(yè)促進了硬件的低價普及，但更為宏觀的背景還在于中國有一個統(tǒng)一的龐大的市場。

有了這樣一個龐大的消費市場，不僅孕育了中國互聯(lián)網(wǎng)公司的崛起，也支撐了高通、蘋果、微軟等美國科技巨頭的高速發(fā)展，還促進了更多新興企業(yè)的誕生。

在《2020年胡潤全球獨角獸榜》中，中國企業(yè)達227家，直逼美國的233家，其中電子商務(wù)領(lǐng)域多達39家，共享經(jīng)濟行業(yè)有14家，這二者都需要龐大的消費人群，沒有一個廣大市場，他們沒有成長起來的基礎(chǔ)。

這里還可以補充一個細節(jié)，以證明龐大的消費市場對于科學家們到底意味著什么。若干年前，谷歌發(fā)布“阿爾法狗”震驚全球，國內(nèi)大廠如阿里、騰訊紛紛前往硅谷“挖人”，除了薪資待遇、實驗室配套這樣的硬性條件之外，還有一個關(guān)鍵吸引點——互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的應(yīng)用場景。

目前在騰訊擔任杰出科學家的劉杉，此前在聯(lián)發(fā)科、IBM、索尼等國際大公司任職，她表示自己選擇加盟騰訊，就是因為騰訊擁有中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)最多的應(yīng)用場景。劉杉從事的是音視頻技術(shù)研發(fā)工作，更豐富的應(yīng)用場景，才能提升其研發(fā)的技術(shù)水準。

所以，人口眾多，不僅意味著消費力強大，也意味著消費應(yīng)用場景多樣。多樣化的應(yīng)用場景給了科技工作者們更多試驗機會，也就有了更豐富的創(chuàng)造和突破。最終，變化從產(chǎn)業(yè)一端向?qū)W界一端傳遞，從應(yīng)用技術(shù)向理論框架延伸。

一個不斷壯大的產(chǎn)業(yè)，不僅可以吸引全球高端人才，也可以讓相關(guān)專業(yè)畢業(yè)生獲得更多的就業(yè)選擇，讓研究人員獲得更多的研究課題、資金，從而推動產(chǎn)學研真正的一體化發(fā)展。

的確，產(chǎn)學研一體化的真正動力不是在學界，不在理論端，而是在產(chǎn)業(yè)界，在消費端。只有建立起一個消費市場，建立起相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，那些真問題才會導向?qū)W術(shù)，導向理論?；ヂ?lián)網(wǎng)領(lǐng)域如此，芯片領(lǐng)域亦如此，甚至小說、戲劇、電影等文化領(lǐng)域也是如此。

04 “新型舉國體制”須以企業(yè)為主體

2020年，中國研發(fā)經(jīng)費投入總量達到了24426億元，占GDP的比重達到了2.4%，這創(chuàng)造了歷史最高。但這一水平還將在“十四五”期間得到進一步提升，根據(jù)相關(guān)規(guī)劃，未來15年里，中國研發(fā)經(jīng)費投入每年不低于7%。從過往經(jīng)驗可知，7%的目標只是一個保底數(shù)字，實際增長率一定大大超過7%。

“十三五”時期，美國的研發(fā)經(jīng)費占GDP比重也一直穩(wěn)定在2.5%左右。拜登上臺后，他對科學的重視也超出前任。2月，新總統(tǒng)任命了埃里克·蘭德（Eric Lander）擔任總統(tǒng)科學顧問和科學技術(shù)政策辦公室（OSTP）主任，這位以繪制人類基因組圖譜而聞名于世的科學家，將首次以科學顧問的身份加入內(nèi)閣。

由此可見，中美兩國的研發(fā)強度正在趨同，且未來兩個超級大國還會進一步增加研發(fā)投入，21世紀最火爆的科技競爭想必已經(jīng)拉開帷幕。

談到這里，一個根本性的問題也就隨之浮現(xiàn)了。如果中國的研發(fā)投入強度與美國相當，那么我們是否還有機會趕超美國？要回答這個問題，需要分幾點來討論。

第一，從整體科技實力來說，美國是毫無疑問的老大哥，中國還將會是很長時間里的追趕者。但只要交流、合作的路徑?jīng)]有被完全封鎖，追趕者的方向性總是確定的，創(chuàng)新的投出產(chǎn)出比還是會更高，這就是所謂的后發(fā)優(yōu)勢。所以，短時間內(nèi)——我們依然可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢——盡管這樣的優(yōu)勢在不斷消失。

第二，如果完全封鎖（實際上不可能），那么就需要回到人才這個基本面上。從人才模式來看，中國每年有470萬理工科畢業(yè)生走出校園（2016年），而同口徑數(shù)字美國只有57萬。雖然質(zhì)量上中美還有差距，但數(shù)量是質(zhì)量的基礎(chǔ)，過去10年中國移動互聯(lián)網(wǎng)的崛起，離不開“工程師人才紅利”。

此外，如果美國對華實施完全封鎖，那么這一政治決策會變成一股新的變量影響美國對移民的態(tài)度。要知道，美國理工科超過一半的人才來自移民（移民博士獲得者中，中國學生占了40%），如果美國的政策趨向封閉，至少會吸引一部分中國籍畢業(yè)生回國工作——事實上這正在發(fā)生。所以，美國社會對中國乃至亞裔的態(tài)度，實際上與中美科技競爭也有隱性關(guān)聯(lián)。

各國理工科畢業(yè)生數(shù)量排名情況（2016） | 世界經(jīng)濟論壇供圖

第三，不管中美之間的高科技競爭到底走向何方，當下中國研發(fā)投入最大的挑戰(zhàn)是“從政府主導科研變成企業(yè)主導科研”。事實上，十四五規(guī)劃中已經(jīng)明確要“完善技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，形成以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。

美國研發(fā)經(jīng)費的執(zhí)行結(jié)構(gòu)（2000-2016）

中國研發(fā)經(jīng)費的執(zhí)行結(jié)構(gòu)（2000-2016）

中美之間的科技博弈，打出來的是企業(yè)牌，而不是國家牌。與上世紀50-70年代中國突破政府間的技術(shù)封鎖，實現(xiàn)“兩彈一星”的壯舉不同，今天的中國面對的是市場化的競爭，二者有顯著差別。

舉個例子，1964年10月，中國第一顆原子彈TNT當量可能只有同期美國原子彈TNT當量的1/500，但這并不影響我們榮膺“核大國”這一身份。但今天，如果我們企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品和對方有1/100的差距，中國的產(chǎn)品就會被競爭對手所擠掉。

可以說，今天的國家博弈需要服從市場法則，需要市場化企業(yè)才具備的機動性、靈活性、敏銳性。華為為什么可以占據(jù)全球5G的先機，BAT為何可以在高度競爭的互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從模仿到趕超，就在于他們利用好了市場的魔力。

從這一層面出發(fā)，中國提出的“新型舉國體制”，除了需要宏觀層面的戰(zhàn)略指導，需要國家層面的大規(guī)模投入，但更需要歷經(jīng)大浪淘沙和高強度競爭的企業(yè)，因為只有那些真正熟悉市場規(guī)律，善于尋找突破點的企業(yè)，才能擔任突破封鎖的先鋒部隊，才能真正撐起“新型舉國體制”的大旗。

編輯：jq