兆易創(chuàng)新擬定增43億用于DRAM芯片自研及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

2019年9月19日、9月20日、9月23日，北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“兆易創(chuàng)新”）股票交易連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過(guò)20%，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，屬于股票交易異常波動(dòng)情形。

對(duì)此，兆易創(chuàng)新9月23日發(fā)布公告稱，經(jīng)公司自查，公司擬籌劃非公開(kāi)發(fā)行股份事項(xiàng)，募集資金總額約43億元，主要用于公司DRAM芯片自主研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為不超過(guò)10名特定投資者，發(fā)行方式為競(jìng)價(jià)發(fā)行。

公告同時(shí)指出，經(jīng)向公司控股股東及實(shí)際控制人朱一明先生書(shū)面征詢核實(shí)：截至公告披露日，公司控股股東、實(shí)際控制人不存在影響公司股票交易價(jià)格異常波動(dòng)的重大事宜；控股股東、實(shí)際控制人不存在涉及公司應(yīng)披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購(gòu)、債務(wù)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)剝離和資產(chǎn)注入等重大事項(xiàng)。

目前，兆易創(chuàng)新接到較多投資者有關(guān)合肥12英寸晶圓存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目的咨詢。兆易創(chuàng)新與合肥市產(chǎn)業(yè)投資控股（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合肥產(chǎn)投”）于2017年10月26日簽署《關(guān)于存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目之合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《合作協(xié)議》”），約定合作開(kāi)展12英寸晶圓存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目預(yù)算約為180億元人民幣，兆易創(chuàng)新負(fù)責(zé)籌集約36億元。

2019年4月26日，兆易創(chuàng)新與合肥產(chǎn)投、合肥長(zhǎng)鑫集成電路有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“合肥長(zhǎng)鑫”）簽署《可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議》，以可轉(zhuǎn)股債權(quán)方式對(duì)本項(xiàng)目投資3億元，履行《合作協(xié)議》中約定的部分籌資義務(wù)。目前上述3億元可轉(zhuǎn)股債權(quán)尚未轉(zhuǎn)股，兆易創(chuàng)新對(duì)該項(xiàng)目尚無(wú)其他出資。

兆易創(chuàng)新指出，公司正在籌劃的用于DRAM芯片自主研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金與本項(xiàng)目投資無(wú)關(guān)。目前，公司未收到合肥產(chǎn)投關(guān)于收購(gòu)其在本項(xiàng)目權(quán)益的要求，公司也無(wú)收購(gòu)合肥產(chǎn)投在12英寸晶圓存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目權(quán)益的規(guī)劃。兆易創(chuàng)新與合肥長(zhǎng)鑫等項(xiàng)目實(shí)施主體以各自獨(dú)立發(fā)展模式運(yùn)營(yíng)。在業(yè)務(wù)合作上，兆易創(chuàng)新與合肥長(zhǎng)鑫等項(xiàng)目實(shí)施主體將按照市場(chǎng)化方式合作。

值得注意的是，兆易創(chuàng)新提醒，公司非公開(kāi)發(fā)行股份事項(xiàng)尚處于籌劃階段，本次非公開(kāi)發(fā)行股份方案尚未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，本次發(fā)行后續(xù)也需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。上述事項(xiàng)能否獲得相關(guān)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)，以及獲得相關(guān)批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的時(shí)間，均存在不確定性。而公司按照《可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資協(xié)議》以可轉(zhuǎn)股債權(quán)方式對(duì)本項(xiàng)目投資3億元，也因?yàn)椴淮_定因素影響，存在可轉(zhuǎn)股借款無(wú)法在約定期限內(nèi)轉(zhuǎn)為項(xiàng)目公司股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，兆易創(chuàng)新在合肥12英寸晶圓存儲(chǔ)器研發(fā)項(xiàng)目的后續(xù)籌資規(guī)模及投入方案尚未最終確定。該項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，因研發(fā)進(jìn)度、市場(chǎng)環(huán)境、宏觀政策等因素影響，項(xiàng)目進(jìn)展存在不確定性。