依法治網如何融入到區(qū)塊鏈的管理當中

在中央政治局第十八次集體學習時，習近平***指出，區(qū)塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業(yè)變革中起著重要作用。要把區(qū)塊鏈作為核心技術自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，加大投入力度，著力攻克一批關鍵核心技術，加快推動區(qū)塊鏈技術和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。他強調，要把依法治網落實到區(qū)塊鏈管理中，推動區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展。這一重要論述，是基于區(qū)塊鏈技術發(fā)展現狀和趨勢作出的科學判斷，為我們提高運用和管理區(qū)塊鏈技術能力提供了遵循。

一

在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，數據被分別存儲在不同區(qū)塊中，利用密碼學方法實現數據生產與加密；區(qū)塊間通過點對點的方式鏈接在一起，彼此認可、相互驗證。得益于這種去中心化、分布存儲、集體維護、開放性和數據不可篡改的特征，區(qū)塊鏈技術建立起一套脫離現實世界信用機制的技術信任系統(tǒng)，并被廣泛應用于經濟社會方方面面。而今，區(qū)塊鏈技術應用已延伸到數字金融、物聯網、智能制造、供應鏈管理、數字資產交易等多個領域。我國區(qū)塊鏈技術擁有良好基礎，但也存在一些不容忽視的問題。

立法和制度建設相對滯后。區(qū)塊鏈從技術層面為各領域的應用提供了條件，提高了交易效率、解決了信用問題，實現了價值傳遞。但我國目前與區(qū)塊鏈技術相關的立法和制度建設相對滯后，一旦交易數據的規(guī)模迅速變大，低效的查詢和挖掘分析將湮滅區(qū)塊鏈技術的數據透明性優(yōu)勢，無形中放大市場主體的交易風險。以智能合約的應用為例。由于合約是代碼編纂而成，在應用中雖然便捷高效，但一旦出現問題和漏洞，很難明確相關責任人和彌補變更相關內容。

技術監(jiān)管體系尚不完備。一方面，區(qū)塊鏈技術標準不明確。哪些技術達到了真正的區(qū)塊鏈標準，哪些是打著區(qū)塊鏈幌子的“假鏈”“偽鏈”，缺乏認定標準。另一方面，監(jiān)管主體缺位，相關部門對于區(qū)塊鏈技術還缺乏明確認知，監(jiān)管標準和行業(yè)規(guī)范難以制定。例如，我國區(qū)塊鏈技術沒有明確的監(jiān)管機構，相關管理責任只在國家網信辦制定的《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》中有所涉及。再如，區(qū)塊鏈技術的廣泛應用離不開智能合約的發(fā)展，但是智能合約的發(fā)展又對目前的合同法形成很大的沖擊。關于新技術和傳統(tǒng)法律之間的協(xié)調，目前仍然沒有明確的解決方式。

區(qū)塊鏈技術有被泛化應用的傾向。一些公司假借開發(fā)區(qū)塊鏈項目的名義發(fā)行數字貨幣、數字資產，而其中為數不少為沒有實體項目支撐的“空氣幣”“空鏈”。區(qū)塊鏈作為一種點對點的信息存儲技術，僅能在虛擬空間運行，其與傳統(tǒng)商業(yè)模式如何結合，尚處于研究和探索階段。但近來，區(qū)塊鏈技術有被泛化的傾向，例如，一些人主張“萬物上鏈”，一些網上商城出現了“區(qū)塊鏈酒”“區(qū)塊鏈米”等所謂區(qū)塊鏈技術在產品溯源方面的應用，但實際上這些無法直接進行數字化、信息化處理的事物，并不具備應用區(qū)塊鏈技術的基本條件。

二

習近平***強調，要加強對區(qū)塊鏈技術的引導和規(guī)范，加強對區(qū)塊鏈安全風險的研究和分析，密切跟蹤發(fā)展動態(tài)，積極探索發(fā)展規(guī)律。為引導和規(guī)范區(qū)塊鏈產業(yè)健康發(fā)展，把依法治網落實到區(qū)塊鏈管理中，應從以下方面著手。

鼓勵發(fā)展多中心化的聯盟鏈、一定程度上發(fā)展公有鏈。根據中心化程度不同，區(qū)塊鏈可分為公有鏈、聯盟鏈和私有鏈。公有鏈對所有人開放，用戶無須他人授權，就可以匿名自由進入和退出區(qū)塊鏈系統(tǒng)。私有鏈一般僅在某個組織內部使用，用戶加入和退出區(qū)塊鏈由該組織決定，鏈上的信息讀寫、記賬規(guī)則與權限也均由該組織制定。聯盟鏈是介于公有鏈和私有鏈之間的區(qū)塊鏈，由多個預選節(jié)點組成，各節(jié)點共同參與記賬和認證，進入和退出必須符合聯盟協(xié)議并由所有預選節(jié)點同意。公有鏈完全去中心化，因為沒有一個中心化的機構，外界無法獲取鏈內的任何信息，無法進行監(jiān)管。我們可以在一些領域發(fā)展公有鏈，以參與國際競爭，但必須嚴格控制范圍。聯盟鏈的多中心化特點，兼顧公有鏈與私有鏈的優(yōu)勢，同時又不排斥監(jiān)管。多中心化的聯盟鏈兼具信用多元、信息共享與高效率的特點，可廣泛應用到社會治理各方面。

加快制定區(qū)塊鏈國家標準。只有制定具體應用場景的規(guī)范，才能對具體行業(yè)監(jiān)管提供針對性策略。目前，許多所謂的區(qū)塊鏈應用并未達到應有技術水準，或者并未找到合適的應用場景，卻聲稱其核心技術為區(qū)塊鏈，誤導監(jiān)管部門和社會公眾。統(tǒng)一對區(qū)塊鏈的認識，可以起到正本清源的作用，幫助投資者、監(jiān)管者準確識別何為“真鏈”。這不僅是監(jiān)管的需要，更是保護中小投資者的需要。當前，區(qū)塊鏈技術尚處于發(fā)展初期，隨著人們認識的深入，金融、法律乃至社會管理各方面有很多場景適合區(qū)塊鏈的應用。統(tǒng)一標準有助于傳統(tǒng)行業(yè)從業(yè)者理解、接受區(qū)塊鏈，只有參與各方達成共識，才能快速推進其應用。

根據區(qū)塊鏈應用的不同行業(yè)和場景，進行分類監(jiān)管，實現他律和自律相結合。任何技術只有被應用到具體場景中，才可能涉及社會利益或者公共利益。例如，區(qū)塊鏈金融應該由相關金融監(jiān)管部門進行監(jiān)管，法律方面的區(qū)塊鏈應用可以由相關司法機關監(jiān)管。當然，也可以在國家層面由中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等機構成立聯合監(jiān)管小組，或由國家網信辦、中國互聯網協(xié)會等牽頭對全國區(qū)塊鏈進行宏觀監(jiān)管。在金融領域諸如支付結算、供應鏈金融、證券保險等，自律調節(jié)具有很強彈性優(yōu)勢，而且這些自律組織是企業(yè)與相應的政府監(jiān)管部門的溝通橋梁。通過自律性規(guī)范管理，建立相應的行業(yè)自律組織十分重要。一方面，可以使政府明確區(qū)塊鏈技術在相應行業(yè)的應用現狀，另一方面，通過對自身行為的自查自糾、互相監(jiān)督，能夠使金融監(jiān)管部門和政府機構理性看待區(qū)塊鏈技術。

把監(jiān)管前置，在設計階段推動監(jiān)管標準與技術融合。在智能合約的規(guī)范以及相應的技術規(guī)范制定過程中，可以考慮監(jiān)管者或者法律專業(yè)人士與技術人員共同參與技術代碼編寫，將具體金融行業(yè)的準入標準如人員限制、資金限制以及相關法律法規(guī)精神，通過初期的編程寫入區(qū)塊鏈程序之中，實現設計階段監(jiān)管標準與技術的融合。此外，應加強相關行業(yè)專業(yè)人才與區(qū)塊鏈技術人才的學習交流，以充分了解行業(yè)情況，更好地對其進行監(jiān)管，實現良性發(fā)展。

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